员工违规积分管理报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划员工违规积分管理报告　　柞水农村商业银行　　各级管理人员违规积分管理办法　　第一章总则　　第一条为进一步提升我行合规管理水平，树立“合规人人有责，合规从我做起”的主动合规意识，促进我行稳健经营和可持续发展，根据国家相关法律、法规、规章及《陕西农村合作金融机构高管人员违规计分办法》、《陕西省县级农村合作金融机构领导班子及高管人员任期目标责任考核办法》、《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》、《陕西省农村合

2、作金融机构稽核处罚规定》及的有关规定，特制定本办法。　　第二条从业人员违规积分管理，是指对在内外部检查发现违反法规制度及对相关违规行为负有直接操作责任、直接领导责任、间接管理责任的各类操作人员和各级管理人员，按照违规积分标准进行累计记分，并据以考核的管理流程。　　第三条本办法适用于柞水农商行总部各科室的经理、员工、各支行的行长、副行长、信贷主管、信贷人员、委派会计、综合柜员。　　第四条本办法所称内外部检查包括但不限于：目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业

3、的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　行业监管部门等外部机构对各部门、各网点开展的检查督导工作；　　省联社各业务条线、各办事处对各部门、各网点行社开展的常规及专项稽核、检查督导工作。　　第五条本办法所称违规积分标准，是指根据内控管理要求，对经营管理活动中的风险点按照违规行为性质和危害程度，设定的违规分值。　　第六条违规积分管理应遵循以下原则：　　谁主管，谁负责；　　实事求是，客观公正；　　错罚相当，惩教结合；　　鼓励自查自纠。　　第七条违规积分不

4、得替代本行对各部门及各网点及相关责任人按照有关规定对违规行为的处理。　　第二章职责分工　　第八条总行合规管理部是我行违规积分工作管理部门，各网点、各部室是违规积分工作实施部门。稽核审计部是违规积分工作监督部门。　　第九条管理部门职责：　　负责全行违规积分管理工作的整体推动；制定完善违规积分管理制度体系；组织实施日常积分管理工作；　　组织本行各职能部室制定并适时更新违规积分标准；　　组织、协调、指导、评价违规积分实施部门的违目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个

5、行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　规积分工作；　　对本部门组织的检查及牵头接受外部机构检查认定的违规责任人进行积分，建立违规积分台账；　　检查监督违规积分管理制度执行情况；　　持续对全行违规积分数据开展监控、分析和评价；　　审议重大、复杂的违规积分事项；　　对累计积分达到规定分值的违规责任人进行处理，并及时向相关部门反馈本行高管人员违规积分情况，为上级对高管人员的职务任免、薪酬评定、绩效考核提供参考依据；　　建立并保管全行违规积分档案资料

6、。　　第十条主要部门职责：　　本行各业务职能部室职责：　　负责制定本管理条线违规积分标准并适时更新；　　对本部室组织的检查及牵头接受外部机构检查认定的违规责任人进行积分，建立违规积分台账，并将检查告及时抄送管理部门；　　对本条线积分管理制度执行情况进行检查监督；　　定期汇总积分，并根据本条线违规积分情况形成年度分析报告提交管理部门；　　建立并保管本条线积分档案资料。　　本行稽核审计部门职责：　　对本行组织的检查及牵头接受外部机构检查认定目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，

7、并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　的违规责任人进行积分，建立违规积分台账，并将检查报告及时抄报管理部门；　　将序时稽核检查的问题，逐人落实责任，逐人进行违规记分；并向合规部报告。　　对其它部门提供的违规计分事实进行认定，并向各条线反馈认定结果，监督各部门主要计分环节，以确保违规计分的真实性。　　对违规记分按稽核处罚办法进行问责处罚。　　定期汇总积分，并根据辖内违规积分情况形成年度分析报告提交管理部门；　　建立并保管辖内除积分

8、以个的其它档案资料。第十一条各部室和各网点应设立违规积分专管员，负责本部门负责本部门违规积分的日常管理工作。并做好违规登记、违规按季汇总，定期向合规部反馈和上报。　　第三章积分规则　　第十二条违规积分标准由本行各职能部室制定完善，合规