内部控制专项报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划内部控制专项报告　　内部控制管理情况报告　　XXXXXX：　　XX年全年，紧紧围绕总行的主要工作思路，立足新起点，坚持以业务发展为重心，以转换经营管理机制和转变发展方式为主线，强化管理，勇于创新，积极营销，大胆开拓，各项业务实现了跨越式发展。同时结合本业务条线实际，不断强化内部控制管理，规范业务操作流程，提高制度执行力，严密防范案件发生。现将全年各业务条线的内部控制管理情况报告如下：　　一、内部控制体系建设情况　　制度建设情况　

2、　XX年全年，修订及完善了XX项制度及业务规范。　　1、银行卡业务方面：为配合金融IC卡业务顺利推出，同时针对数据大集中后我行银行实际业务发展与系统存在的冲突，修订了《XXXX业务管理办法》；同时为加强柜面业务操作规范完善了《XXXXXXXX业务指南》、《XXXX金融IC卡业务指南》、《XXXX金融IC卡柜面业务系统操作手册》各项规范。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人

3、员的业务技能及个人素质的培训计划　　2、自助设备方面：为充分发挥自助设备作用，进一步促进自助业务发展，提高自助设备使用效率，对《自助设备管理办法》清机加钞周期的有关管理要求进行了修订；　　3、网上银行业务方面：为推动网上银行的业务发展，加强对网上银行的业务管理，规范网上银行业务操作，修订　　了《网上银行业务管理暂行办法》，并新增《网上银行业务操作规程》。　　4、POS业务方面：为加强对银联直联POS商户的管理，防范收单业务风险，促进收单业务的发展，修订了《银联直联POS商户业务管理办法》。　　5、需求信息收集管理方面：为更好地收集业务相关

4、需求信息，提升我行业务需求信息响应，确保高效、系统地处理需求信息，制订《业务需求信息管理办法》。　　部门履职情况　　1、人员管理情况　　根据我行业务发展的规划部署，按业务类型规划部门岗位设置，明确岗位职责，达到分工明确，互相制约的目的。同时，管理人员具备相应的业务素质与业务水平；业务经办人员配备与业务管理人员资质符合有关规定，并经过任职程序和岗前培训；严格落实“四项制度”，及时跟踪、分析员工的思想动态。　　2、业务指导、培训和调研情况目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其

5、在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　XX年，组织XX个支行分四个批次进行业务调研。通过调研，全面了解各支行业务需求和工作意见，掌握支行的实际业务情况。将及时跟踪解决支行提出问题，同时根据调研结果修订工作计划，做好我行工作部署，确保我行业务快速、健康发展。　　为提升各支行的差错处理业务水平，有效控制POS　　商户收单风险，XX年7月首次通过高清视频会议系统顺利举办了《银行卡差错处理》培训，培训现场活跃，以互动问答的方式进行，达到了良好的效果。

6、　　为有序推进我行金融IC卡业务项目开展，确保我行一线人员能熟练掌握金融IC卡业务相关知识及柜台业务操作技能，于XX年10月组织了柜面业务操作培训并进行考核，并对支行落实二次培训工作进行协调及指导，确保参加培训的学员按时、高质量完成培训，达到熟练掌握相关业务操作的目的。　　为更好应对市场新形势，树立危机感与发展意识，邀请恒生公司开展主题为《迎接互联网金融的挑战-从传统金融变革为互联网金融》学术研讨会，提供宝贵的借鉴意义。　　XX年10月根据前期计划调研方案相关工作部署，按照区域划分组成3个调研小组，由部门领导班子带队，对市区内11家银行进

7、行了市场调研，对我行了解同业，强化我行“渠道”建设与业务产品的功能、品种提供了有效的借鉴作用。　　3、业务营销和推广情况目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　抓营销，力促销，发卡业务稳步增长。借鉴他行成功经验，结合我行情况和客户需求，加大银行卡促销力度，提升银行卡品牌影响力，扩大发卡规(来自:写论文网:内部控制专项报告)模及提高发卡质量，

8、实现银行卡业务可持续发展。一是拓宽宣传渠道，通过各种形　　式及途径的宣传打造XXXX品牌形象，提高知名度；二是利用更完善的积分管理系统，针对不同行业、不同时间段推出刷卡多倍积分、刷卡送积分等活