京东方开题报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划京东方开题报告　　硕士学位论文　　《律师在证券市场信息披露中的监督功能》　　开题报告　　法研12班：戴科学号：XX导师：何美欢教授　　目录：　　一、课题的背景与意义　　二、国内外研究状况与文献综述　　三、论文结构的初步架构和内容简述　　四、选题研究要求和预期达到的水平　　五、主要研究方法　　六、论文的初步进度安排　　附录：主要参考文献　　一、课题的意义与背景　　课题的意义　　招股说明书、上市公告书是发

2、行人发行上市的必要文件，也是发行人迈入证　　券市场的第一道门槛，是广大投资者与发行人发生紧密关联的基础。　　律师在证券信息披露中与投资者发生法律关系的业务主要是出具法律意见目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　书，对发行人发行上市中涉及的法律问题发表意见，是必备文件之一。律师是否恪尽职责、认真调查发行人的情况、

3、出具真实准确完整的法律意见书，关系到发行人披露的信息是否真实，证券应否进入市场和投资者的切身利益。　　为什么要着重强调证券市场信息披露中律师的监督功能呢？因为此处的律　　师与其他业务中的律师有着不同的职能。一般业务中的律师主要是服务于委托人，为最大限度地维护委托人的合法利益出谋划策，通常没有义务监督委托人的行为和披露委托人的违法行为。但证券市场信息披露场合的律师担任着两大功能：一是顾问功能，为发行人如何符合发行上市条件和标准以及如何操作提供咨询、建议和帮助实际操作；二是监督功能，对发行人是否符合发行上市条件以及

4、披露的信息是否真实准确完整进行核查验证并发表法律意见。律师在履行这两种功能时是出于不同的利益地位的。在履行顾问功能时，律师是为发行人如何发行目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　上市提供法律帮助，服务越好越出色自然可以从发行人那里获得更多的利益，而这种法律帮助又相对不具有违法的风险，利益的驱动自然会使律师努力提

5、高服务功能。但在履行监督功能的过程中，律师尽管接受发行人委托，但却负有监督发行人遵守法律并对发行人的情况发表法律意见的义务，是对投资者和公众负责。这种情况下的律师，其处境类似于执行审计业务的注册会计师。1一方面，法律让律师对投资者负责，协助证监会监督发行人，另一方面，律师是发行人的受托人，从发行人那里获取利益。这时利益的诱惑和法律的强制性规范之间产生剧烈的冲突，一旦法律对律师的制约不力或不适当，就可能导致律师为追逐自身利益最大化，满足发行人的各种要求，包括非法要求。此时，律师的独立性和监督功能受到极大威胁。　　

6、律师和其他中介机构，一起筑起证券市场的真实信息防线，防止发行人虚假　　陈述和欺诈发行上市，维护投资者的利益。因此，保障律师的独立性和监督功能在这种情况下尤为关键和重要。　　课题的背景　　1.律师事务所及律师证券违法违规的现状　　据统计，截至XX年7月，中国证监会共查处涉及律所和律师的案件12件，　　2其中律所13家，律师23名。而截至XX年底我国共有422家律师事务所和1628　　名律师有资格从事证券法律业务。3即使以XX年7月止的违法数据和XX年底的律所和律师数据为准计算，也就是说到目前为止，只有%的律所和%

7、的律师被查证有证券违法违规行为。4证券市场发展至今已有十多年，在十多年的时间内只有如此之低的比例的律所和律师被查证有违法行为。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　下表是笔者根据证监会的网站公布的处罚公告整理出来的律所和律师受处　　1参见Sommer,TheEmergingResponsibilitiesoft

8、heSecuritiesLawyers,anaddresstotheBanking,CorporationandBusinessLawSection,NewYorkStateBarAssociation,Jan.24,1974。转引自RichardW.JenningsandHaroldMarsh,Jr,SecuritiesRegulation：CasesandMaterials,Fou