中国证监会派出机构监管职责规定.doc

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1、中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）第一章总则第一条为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构）监管职责，完善证券期货监管，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条派出机构受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。第三条派出机构负责证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资

2、者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。第四条派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。派出机构履行的监管职责,除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。第五条派出机构按照规定履行下列监管职责：（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；（二）防范和处置辖区有关市场风险；（三）对证券

3、期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；（四）证券期货投资者教育和保护；（五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。第六条派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。第七条派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。第二章日常监管第八条派出机构负

4、责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可事项。派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。中国证监会相关职能部门办理行政许可，需要派出机构检查、核查相关事项或者出具监管意见的，派出机构应当提供协助。第九条派出机构负责对下列市场主体实施检查：（一）证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人；（二）证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构，以及其控股股东、实际控制人；（三）公司债券受托管

5、理人、公募基金托管人、客户交易结算资金存管银行等机构；（四）公募基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价等服务机构；（五）私募基金管理人、私募基金托管人及其他相关私募基金服务机构；（六）证券期货投资咨询机构及其分支机构；（七）从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、律师事务所及其分支机构；（八）从事证券期货业务的财务顾问机构；（九）股权众筹融资服务机构、融资者等股权众筹融资活动相关主体；（十）证券期货业信息技术系统服务机构；（十一）境外证券类机构驻华代表机构；（十二）法律、行政法

6、规和中国证监会规定的其他市场主体。第十条检查的事项可以包括市场主体的信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等，具体检查事项由派出机构依照法律、行政法规和中国证监会规定予以确定。市场主体取得行政许可或者按照规定进行备案，依法应当持续符合法定条件的，派出机构对其持续符合法定条件的情况进行检查。第十一条派出机构根据中国证监会发布的有关检查办法和规程，结合辖区实际情况，制定具体检查方案，对第九条所列市场主体实施检查。第十二条派出机构负责按照规定接收第九条所列市场主体报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅

7、分析。第十三条派出机构实施检查或其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取监管措施、进行立案查处或者移送司法机关及其他相关部门；没有处理权限的，应当及时报告中国证监会或者按照规定转送其他职能部门、单位。第三章风险防范与处置第十四条派出机构应当根据市场风险防范的需要，结合辖区实际情况，按照规定以风险和问题为导向开展市场信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。第十五条派出机构负责按照规定对证券公司、公募基金管理人

8、、期货公司的风险指标实施监管。派出机构根据审慎监管原则，要求证券公司、公募基金管理人、期货公司按照规定编制并报送风险监管报表。第十六条证券公司、公募基金管理人、期货公司的风险管理指标达到预警标准的，或者不符合规定标准的，派出机构按照规定采取相关措施。第十七条派出机构负责督促辖区证券公司、公募基金管理人、期货公司、证券期货服务机构等落实行业信息安全管理规定、技术标准，及时、完整、准确地向监管部门报送规