陕西省2016年上半年证券从业《金融市场》：期货交易模拟试题

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1、陕西省2016年上半年证券从业《金融市场》：期货交易模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A．1B．2C．3D．42、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具3、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。A．5%，10%B．10%，20%C．

2、20%，30%D．30%，40%4、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__。A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管5、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。A．国债B．企业债C．金融债D．公司债6、银行汇票属于__。A．资本证券B．金融证券C．商品证券D．货币证券7、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和

3、条件8、H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。__A．6；20%B．6；30%C．12；20%D．12；30%9、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未

4、进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下10、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户11、股权登记日简记做“__”。A．T日B．D日C．R日D．F日12、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估13、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经

5、纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》14、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。A．30，8B．20，6C．30，6D．20，815、下列不属于内幕信息的是__。A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%16、技术分析理论认为，

6、要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。A．随机漫步理论B．循环周期理论C．相反理论D．量价关系理论17、存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项18、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥19、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设

7、国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债20、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。表1A．收视率(%)B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.421、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。A．10B．100C．1000D．1000022、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人23、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债

8、券24、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0．5%B．1%C．3%D．5%25、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列