2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题

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1、2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方C．保证期货买方收到标的资产的实物交割D．选择哪种资产有期货合约2、道琼斯工业平均指数是由美国最大和最具流动性的只蓝筹股股票组成。A：10B：20C：30D：503、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。A．专业胜任能力B．风险控制能力C．风险分析能力D．投资组

2、合能力4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A．为客户设计投资方案B．对投资方案的风险进行评估C．代理客户从事期货交易D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息5、__是跨市套利。A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约6、假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1．2、0．9和1．05，其资金是平均分配在这三只

3、股票上，则该股票组合的β系数为。A：1.05B：1.15C：0.95D：17、董事会秘书行使下列（）职责。A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B．文件保管C．期货交易所股东资料的管理D．组织协调专门委员会的工作8、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。A．由中国证监会、财政部指定B．隶属于期货交易所C．由期货交易所指定D．由中国期货业协会指定9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则10、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。A．上海期货交易所B

4、．香港期货交易所C．芝加哥期货交易所D．澳洲雪梨期货交易所11、下列属于期货公司的风险的是__。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全12、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。A．与上月相比变动超过20%B．达到规定标准的120%C．达到规定标准的80%D．优于预警标准且连续保持3个月13、在半强型有效市场中，下列说法正确的是____A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的B：因为价格已经反映了所有公开

5、获得的信息，所以技术分析是无效的C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的14、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货B．能源期货C．欧元期货D．林产品期货15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权B．经营权C．报告权D．决策权16、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终

6、止与该证券公司的介绍业务关系17、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加B．最小变动价位过大，会减少交易量C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃D．最小变动价位过小，会使交易复杂化18、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。A．应规范期货市场的法律法规B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=

7、权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金20、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。A．价格风险B．代理风险C．交易风险D．交割风险21、下面属于经济的周期性运行规律的是A：衰退-萧条-复苏-繁荣-衰退B：萧条-衰退-复苏-繁荣-萧条C：复苏-繁荣-衰退-萧条-复苏D：复苏-繁荣-萧条-衰退-复苏22、我国豆油进口的主要来源国是__。