江苏2016期货从业期货法律法规：保障基金的监管考试题（卷）

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1、江苏省2015年期货从业期货法律法规：保障基金的监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当印尼灾害性天气出现时，国际市场上天然橡胶的期货价格会__。A．上涨B．下跌C．不变D．不确定2、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．153、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有__。A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B．所有的期货交

2、易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算C．结算所通常采取公司制D．结算所实行无负债的每周结算制度4、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的__。A．增加B．减少C．不变D．不一定5、客户的保证金应当与期货公司的自有资产。A：相互独立、分别管理B：相互独立、共同管理C：相互结合、分别管理D：相互结合、共同管理6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。A

3、：1B：2C：3D：47、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则B．中国证监会的规定C．期货交易所的自律规则D．相关法律、行政法规8、某交易者以3485元/吨的价格卖出某期货合约100手（每手10吨），次日以3430元/吨的价格买入平仓，如果单边手续费以10元/手计，那么该交易者（）。A．盈利54000元 B．亏损54000元 C．盈利53000元 D．亏损53000元9、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A．50%

4、B．80%C．100%D．120%10、在我国，期货交易的结算，由__统一组织进行。A．期货公司B．期货交易所C．中国证券登记结算公司D．中国期货业协会11、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学__以上学历。A．专科B．本科C．硕士D．博士12、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A．从业人员B．期货业协会C．期货交易所D．其所在的期货公司13、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行．A：监督检查B：核查验证

5、C：行政监管D：自律管理14、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A．应当视为按市价交易B．可以视为按市价交易C．因指令不明，无法执行该指令D．可以拒绝执行15、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资B．外汇期货交易C．远期外汇交易D．外汇期权交易16、根据《期货从业人员管理办法》，负责组织从业资格考试的是__。A．中国期货业协会B．中国证券业协会C．中国证监会D．中国期监会17、交易手续费是期货交易所按__

6、收取的费用。A．成交合约金额的一定比例B．成交合约手数C．合约价值D．成交价格18、大连大豆期货市场某一合约的卖出价为2100元/吨，买入价为2103元/吨，前一成交价为2101元/吨，那么该合约的撮合成交价应为______元/吨。A．2100B．2101C．2102D．210319、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三

7、年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金20、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．中国期货业协会21、通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为______。A．突破缺口B．普通缺口C．逃逸缺口D．衰竭缺口22、期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向交易或者持仓头寸的结算结果。A：期货公司B：客户C：期货公司或客户D：期货公司和客户23

8、、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。A．纽约商业交易所B．伦敦金属交易所C．东京工业品交易所D．芝加哥期货交易所24、套期保值的操作规则包括__。A．商品种类相同或相关原则B．商品数量相等或相当原则C．月份相同或相近原则D．交易方向相同原则25、是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。A：市场风险B：操作风