证券公司年度营业部经营管理业绩考核办法

《证券公司年度营业部经营管理业绩考核办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、ZZ证券股份有限公司ⅩⅩ年度营业部经营管理业绩考核办法（讨论稿）第一章总则第一条为确保公司年度经营计划的有效实施，建立以营销为导向的经营机制，系统评价营业部经营管理业绩，特制订本办法。第二条营业部总经理为营业部经营管理业绩考核的第一责任人。第三条营业部经营管理业绩考核实行结果考核与过程评价相结合，要求经营管理规范运作、追求可持续发展。第四条营业部经营管理业绩考核结果和奖惩挂钩，是营业部年度奖励和干部任免的主要依据。第二章考核指标第五条营业部考核指标包括业绩指标、管理指标和专项指标三类。（一）业绩指标强调结果

2、考核和过程评价相结合，由体现为创收能力的结果指标和市场开发成效的营销过程指标构成。1、结果指标的考核内容是：A股基金、开放式基金、债券等业务品种的收入。2、过程指标的考核内容是：新增有效零售户、新增有效9零售资产、新增有效大客户、客户流失率。3、业绩指标由公司核定考核目标值，按目标任务完成程度计分。（二）管理指标强调营业部规范、高效运营，持续提升内部管理水平和外部形象。管理指标属于基本要求指标，实行扣分制考核。（三）专项指标根据公司经纪业务年度重要专项工作，以及时间要求和实施难度确定考核方式和力度，实行加分

3、奖励考核。第六条营业部经营管理业绩考核指标体系：考核内容指标构成考核标准基准分值业绩指标结果考核A股基金：市场份额×佣金率目标完成率56开放式基金：认（申）购收入、销售服务费等目标完成率8债券：交易量目标完成率2过程考核新增有效零售户数目标完成率12新增有效零售资产量目标完成率12新增有效大客户数目标完成率8客户流失率核定流失率2业绩指标基准分值合计100管理指标1、违反规定，被监管部门出具监管意见函，扣4分。2、财务管理疏漏，被行政部门处罚，扣2分。3、信息系统出现故障，造成客户或公司损失，扣2分。4、其

4、它严重影响公司信誉的行为，被公司批评，扣1分。5、严重违反制度、未按公司规定执行或工作部署不得力，被公司相关部门通报批评，扣0.5分。10管理指标基准分值合计109专项指标账户核查率客户账户核查目标完成率最高加分不超过2分标准化服务实施达标率营销管理总部制订考核内容和考核标准最高加分不超过5分注：管理指标各考核事项之间不重复扣分，全年累计最高扣分不超过管理指标基准分值10分。第三章考核目标值的确定和考核计分第七条A股基金（一）考核目标：营业部A股基金考核目标值=目标市场份额×考核佣金率。1、“目标市场份额”

5、为公司下达的计划市场份额，根据公司经纪业务年度目标、市场环境变化、营业部具体情况等因素，大规模营业部以稳定增长为主，小规模营业部按5年达到营业部所在地部均（或中位数）市场份额水平确定。2、“考核佣金率”取当年营业部A股基金实际佣金率和公司指导佣金率的孰高值。其中公司指导佣金率根据市场整体佣金变化趋势、区域竞争度、营业部历史佣金水平等因素确定。（二）考核计分：营业部A股基金考核得分=营业部A股基金佣金收入/（全国A股基金交易额×营业部A股基金考核目标值）×56。第八条开放式基金（一）考核目标：营业部开放式基金

6、收入考核目标值=营业部除赎回费以外的开放式基金目标收入（包括认（申）购费收入9、销售服务费以及其它收入等，以下简称开放式基金收入）。其中：营业部开放式基金目标收入根据市场整体预期、营业部规模、区域竞争度等因素确定。（二）考核计分：营业部开放式基金考核得分=营业部开放式基金实际收入/营业部开放式基金收入考核目标值×8。其中营业部开放式实际收入确认方式为：认（申）购费收入、销售服务费按营业部实际销售量和日均保有量核算，其它收入按营业部当年认（申）购费收入同比例配置。第九条债券（一）考核目标：营业部债券考核目标值

7、=营业部债券目标交易额。其中：考虑到公司营业部债券交易量占比普遍偏低、且营业部之间不均衡的实际情况，ⅩⅩ年营业部债券目标交易额主要根据营业部客户资产规模确定。（二）考核计分：营业部债券考核得分=营业部债券交易额/营业部债券考核目标值×2。第十条新增有效零售户（一）考核目标：营业部新增有效零售户考核目标值=营业部新增有效零售户的目标户数。其中：营业部新增有效零售户的目标户数9根据公司整体预期目标、营业部区域竞争度等因素确定。（二）考核计分：营业部新增零售户考核得分=营业部当年实际新增有效零售户数/营业部新增有

8、效零售户考核目标值×12。第十一条新增有效零售资产（一）考核目标：营业部新增零售资产考核目标值=营业部新增有效零售户目标资产量其中：营业部新增有效零售户目标资产量根据营业部新增有效零售客户目标数、营业部资产状况、区域竞争度等因素确定。（二）考核计分：营业部新增有效零售资产考核得分=营业部当年实际新增零售资产量/营业部新增有效零售资产考核目标值×12。第十二条新增有效大客户（一）考核目标：新增有效大客户考核目标值=