证券营销员绩效考评管理办法

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1、＃＃证券营销员绩效考评管理办法第一章　总则第一条　为建立科学的证券营销员绩效考评机制，客观地评价营销员的工作表现，充分调动营销员的主观能动性，促进营销员和公司绩效的提升，实现营销员与公司的共同成长，根据《证券经纪人管理暂行规定》、《＃＃证券经纪人管理基本制度》，制定本办法。第二条　本办法适用于公司各部门及各营业网点对营销员的绩效考评管理工作。第三条本办法所称绩效考评,包括业绩考评和职级考评。业绩考评是指公司对营销员进行考评，并根据考评结果计算营销员的报酬；职级考评是指公司根据营销员业绩、日常表现、素质

2、等多个维度对营销员进行考评，并根据考评结果调整营销员的职级。第二章营销员绩效考评组织体系第四条　公司零售客户部负责制定并修订营销员绩效考评制度，指导并督促营业网点对营销员实施绩效考评。第五条　营业网点负责人负责组织营销员的绩效考评，负责审定考评结果。第六条　市场部经理（或业绩考评岗）负责对所属营销员进行绩效考评。第七条　营销员对绩效考评结果存在疑义，可与营销主管进行沟通。如果认为考评不公，可向营业网点负责人申诉。第八条　营销主管在营销员绩效考评结束后，应与营销员沟通考评结果，协助营销员制定改进计划，提

3、升绩效。第三章营销员业绩考评第一节业绩考评方法第九条　营销员按月进行业绩考评,考评结果以营销员月度业绩考评系数K体现。营销员月度业绩考评系数K≥1时,K=1。第十条　业绩考评系数K以营销员或营销团队月新增有效户、月新增有效户资产、月净创收等作为主要指标，衡量营销员或团队当月业绩表现。第十一条　营销员月度业绩考评系数由营销员薪酬管理系统每月自动计算，并及时向营销人员公布。第十二条　月度业绩考评系数将影响各级别营销员报酬。第二节营销员业绩考评系数第十三条　营销员业绩提成考评系数K1的规定。一、考评指标月新

4、增有效户客户新增加权资产备注一类地区二类地区T50万元40万元1、当月净创收大于10万（二类地区8万），或客户当月托管资产超过8000万时，由营业网点决定是否免考核。（1）新增加权资产为了剔除市场因素对客户资产的影响，对经纪人客户资产增量考评采取加权指标考评。客户月度新增加权资产＝本月末客户总资产－上月末客户总资产×（本月末沪深300指数/上月末沪深300指数）（2）T＝2,各营业网点负责人可根据自身情况对T值向上调整。二、计算方法1、考评指标计算E1=经纪人月度实际新增有效户/TE2=经纪人月度实际

5、新增加权资产/对应的客户新增加权资产指标2、考评系数计算当E1,E2任一指标大于或等于1时，K1=1；当E1,E2均小于1大于0.6时，K1为E1,E2中的较高者；当E1,E2均小于等于0.6时，K1=0.6。三、管理系列营销员的个人业绩提成考评系数K1=1。第十四条　营销经理、高级营销经理、资深营销经理团队业绩考评系数K2的规定。1、团队月有效户指标及团队月新增有效客户资产指标一类地区二类地区团队月新增有效户团队月新增有效户资产团队月新增有效户团队月新增有效户资产营销经理8户60万8户40万高级营销

6、经理14户100万14户80万资深营销经理20户150万20户120万注：指标均包含团队长本人业绩和直接育成团队业绩。2、业绩考评系数计算K2＝（当月新增有效户/当月有效户指标）×50％+(当月新增有效客户资产/当月新增有效客户资产指标)×50%，0.6≤K2≤1。第十五条区域经理、高级区域经理、营销总监业绩考评系数K3的规定。1、团队月有效户指标及团队月新增有效客户资产指标一类地区二类地区月新增有效户指标月新增有效户资产月新增有效户指标月新增有效户资产区域经理40200万40160万高级区域经理80

7、400万80320万营销总监120600万120480万注：指标均包含区域经理、高级区域经理、营销总监本人业绩和直辖区域/部门业绩。2、业绩考评系数计算K3＝（当月新增有效户/当月有效户指标）×50％+(当月新增有效客户资产/当月新增有效客户资产指标)×50%，K3≤1。第十六条市场部经理业绩考评系数K4的规定。1、部门月有效户指标及部门月新增有效客户资产指标一类地区二类地区月新增有效户指标月新增有效户资产月新增有效户指标月新增有效户资产市场部经理50户500万50户400万注：指标均包含市场部经理本

8、人业绩和直接育成团队业绩。2、业绩考评系数计算K4＝（当月新增有效户/当月有效户指标）×50％+(当月新增有效客户资产/当月新增有效客户资产指标)×50%，0.6≤K4≤1。第四章业绩考评系数调整第十七条　营业网点负责人可以对营销员日常表现、公司产品销售情况、风险控制表现、培训及成长情况进行综合考评，根据网点实际情况制定相应的营销员业绩考评系数调整管理办法，并报零售客户部审批，审批通过后，营业网点可以根据其制定的业绩考评系数调整管理办法调整所有营销员业绩