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1、额外性论证评价工具要点分析该要点分析仅是为了便于读者理解该方法学，并非该方法学正文部分－译者注刘德顺清华大学核能与新能源技术研究院,全球气候变化研究所1.CDM项目减排效益的额外性问题是CDM方法学的又一个核心问题,涉及发达国家和发展中国家进行CDM项目减排额转让交易时的全球环境效益完整性。2.额外性含义:CDM项目活动所产生的减排量相对于基准线是额外的,即这种项目活动在没有外来的CDM支持下,存在诸如财务、技术、融资、风险和人才方面的竞争劣势和/或障碍因素,靠国内条件难以实现,因而该项目的减排量在没有CDM时就难以产生。反言之,如果某项目活动在没有
2、CDM的情况下能够正常商业运行,那么它自己就成为基准线的组成部分,那么相对该基准线就无减排量可言,也无减排量的额外性可言。3.额外性另一种表述：如果CDM项目活动能够将其排放量降到低于基准线情景的排放水平,并且证明自己不属于基准线,则该减排量就是额外的。所以额外性和基准线是CDM项目合格性问题的两个互为依存的属性。4.为什么要额外性：CDM项目合作对发达国家而言,本质上只是换个地方实现低成本减排,而发展中国家在自己的经济和科技发展进程中也在不断实现减排,这和CDM减排无关;那么发达国家就必须在发展中国家自身减排的基础上,通过CDM项目活动取得额外的减
3、排量,它才有资格将其作为抵销额顶替国内高成本的减排量。这样才能符合公约附件一缔约方履行减排义务的环境目的,确保CDM的全球环境效益完整性,也就是带来实质性减排。说白了就是,一个发达国家和一个发展中国家进行CDM减排量交易前的排放量之和应当和交易后的相等而不能增加,只是减排总成本下降了。5.额外性论证评价工具就是提供一系列的分析步骤进行逻辑推理,从正反两个方面,充分必要地论证拟议的CDM项目是否具有额外性。6.步骤0.根据项目活动开始日期进行初步筛选:1997年以后的京都议定书履约谈判艰难又漫长,时间不等人;所以当时公约缔约方大会鼓励尽快启动CDM项目
4、,允许先开始后注册,即“先斩后奏”,的审批步骤,早启动早计入减排量。但是这样会带来免费搭车的可能，使得一些本不符合额外性的已经开工的项目借机混入CDM的队伍。因此步骤0的目的就是通过初选首先排除那些本无额外性的项目,或者那些尽管有潜在的额外性,但是事先证据准备不足,难以认定为CDM的项目。做法是：a)认定该项目活动是否属于先开始后注册的范围;需要指出的是,后面正文里有两点模糊不清,需要CDM执行理事会进一步澄清。一点是何谓“项目活动开始日期”?EB颁布的CDM术语表定义的开始日期是指某一项目活动开始实施或建设或实际行动的日期。那么,比如一个建设期为两
5、年的能源项目,究竟以项目建设开工典礼为项目活动开始日期呢?还是以项目正式投产产生实际减排量为项目活动开始日期呢?如果申请CDM注册正好是在项目的建设期之内,那末不同的理解就会造成或者是先开始后注册,或者先注册后开始的不同后果。如果理解有误,可能会丧失CDM的机会。另一点是,如果属于先开始后注册的项目,它就被要求必须在2005年12月31日之前提交注册。那么这是指最迟年底前提交所有必要申请文件,年后审定注册呢?还是指须在年底前完成提交和注册呢?显然不同的理解会带来不同的申请准备时间期限,甚至会丧失CDM的机会。所以项目参与者一定要事先与DOE(即承担项
6、目合格性审定任务的指定经营实体)取得共识。b)认定该项目是否有言在先,用事先就已公布的证据证明当初项目决策上马时已经充分考虑了CDM因素;否则就排除之,淘汰出局。7.步骤1.就拟议的项目活动而言,识别符合现行法律法规的替代方案:CDM项目额外性的论证总是相对基准线而言,因此一开始就要确定基准线替代方案。它们至少要符合三项要求：i)能获得的现实的和可信的替代方案;ii)提供和CDM项目同等质量、特性和应用领域的产出和/或服务;iii)符合现行法律法规的要求。凡属违规必究的替代方案则不予考虑，淘汰出局。如果拟议的项目本身属于现行法律法规强制执行对象,则该
7、项目活动不具有额外性。比如北京三环路以内锅炉燃料必须煤改天然气,则天然气锅炉燃料替代项目就没有额外性。鉴于发展中国家根据国情先后出台了各种政策法规,其中有的是有利于高排放能源发展的(如对煤炭的价格补贴),而有的是有利于低排放或零排放的清洁能源或可再生能源发展的(如对风电上网价格补贴,特许权,配额制等)。这些政策法规会对CDM项目的额外性评估带来新的影响,比如鼓励风电的政策法规帮助风电克服障碍促进发展,与CDM机制殊途同归,但在额外性问题上却相互“撞车”;在风电鼓励政策法规下上马的风电项目有可能被认为没有CDM额外性。这显然不是CDM体制的初衷。因此最
8、近的CDM执行理事会EB会议提出了若干指南,请参考相应的会议报告附录。8.步骤2.投资分析：相当多拟议的CD
