富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书.docx

《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书.docx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书基金管理人：富荣基金管理有限公司基金托管人：平安银行股份有限公司二零一七年十月【重要提示】本基金经中国证监会2017年5月12日证监许可[2017]700号文准予注册。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承

2、担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风险及其他风险等。本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券

3、较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。本基金以1.00元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证

4、最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。目录第一部分绪言1-2第二部分释义2-1第三部分基金管理人3-1第四部分基金托管人4-1第五部分相关服务机构5-1第六部分基金的募集6-1第七部分基金合同的生效7-1第八部分基金份额的申购与赎回8-1第九部分基金的投资9-1第十部分基金的财产10-1第十一部分基金资产的估值11-1第十二部分基金的收益分配12-1第十三部分基金费用与税收13-1第十四部分基金的会计与审计14-1第十五部分基金

5、的信息披露15-1第十六部分风险揭示16-1第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算17-1第十八部分基金合同的内容摘要18-1第十九部分基金托管协议的内容摘要19-1第二十部分对基金份额持有人的服务20-1第二十一部分招募说明书存放及查阅方式21-1第二十二部分备查文件22-1第一部分绪言《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资

6、基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）以及《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

7、在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简

8、称具有如下含义：1、基金或本基金：指富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金2、基金管理人：指富荣基金管理有限公司3、基金托管人：指平安银行股份有限公司4、基金合同：指《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订