央行发文规范全国银行间债券市场柜台计划总结 业务.doc

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1、央行发文规范全国银行间债券市场柜台计划总结业务原标题：中国百姓银行发文典型全国银行间债券市场柜台业务中新网2月14日电据中国百姓银行网站新闻，央行14日揭橥《全国银行间债券市场柜台业务管理主张》。《主张》规矩，年支出不低于五十万元，名下资产不少于三百万元，我不知道计划总结范文。具有两年以上证券投资体验的私人投资者可投资柜台业务的全部债券种类和来往种类。第一章总则第一条为督促债券市场进展，增加间接融资比重，根据《中华百姓共和国中国百姓银行法》、《银行间债券市场债券挂号托管结算管理主张》，我不知道业务。制

2、定本主张。第二条本主张所称全国银行间债券市场柜台业务是指金融机构经过其营业网点、电子渠道等方式为投资者开立债券账户、分销债券、开展债券来往提供办事，并相应统治债券托管与结算、质押挂号、代理本息兑付、提供查询等。第三条金融机构兴办柜台业务应该遵循言而无信原则，你看工作计划。充实揭穿风险，维护投资者合法权益，不得利用非公然信息谋取不刚直利益，不得与发行人或许投资者串通实行利益运送或许其他犯罪违规行为。第二章柜台业务兴办机构第四条兴办柜台业务的金融机构应该餍足下列条件：对比一下柜台。是全国银行间债券市场来往

3、活动的做市商或许结算代理人；完全太平、稳固的柜台业务计算机处理体系并已接入全国银行间同业拆借主题、全国银行间债券市场债券挂号托管结算机构；具有健全的柜台业务管理制度、风险预防机制、投资者适当性管理制度及会计核算主张等；有特地卖力柜台来往的业务部门和合格专职人员；最近三年没有宏大犯罪、违规行为。第五条适宜条件的金融机构应该于柜台业务兴办之日起1个月外向中国百姓银行备案，并提交以下资料：柜台业务兴办计划和体系实施计划；卖力柜台业务的机构设置和人员装备情景；柜台业务管理制度、风险预防机制、投资者适当性管理制

4、度及会计核算主张；全国银行间同业拆借主题及债券挂号托管结算机构出具的体系接入验收证明；中国百姓银行要求的其他资料。对比一下工作计划总结。在传达产品信息时不知道客户对我们的产品有几分了解。兴办机构应该将兴办柜台业务的营业网点经过网点柜台、电子渠道等方式向社会公然。工作计划。第三章柜台业务债券种类及来往种类第六条柜台业务来往种类包括现券买卖、质押式回购、买断式回购以及经中国百姓银行认可的其他来往种类。柜台业务债券种类包括经发行人认可的已发行国债、地点政府债券、国度开发银行债券、政策性银行债券和发行对象包括

5、柜台业务投资者的新发行债券。第七条兴办机构与投资者开展柜台业务应该遵循银行间债券市场相关规矩，两边开展债券回购等来往种类时应该签署相关主协议、商定权柄仔肩。兴办机构与投资者开展质押式回购时应该确保足额质押，兴办机构应该对质押券价值实行不断监控，创建风险控制机制，预防相关风险。第四章投资者适当性管理第八条兴办机构应该创建投资者适当性管理制度，我不知道计划。了解投资者风险辨别及担当才智，我不知道央行发文规范全国银行间债券市场柜台计划总结。向完全相应才智的投资者提供适当债券种类的发卖和来往办事。兴办机构应该

6、充实揭穿产品或许办事的风险，不得诱导投资者投资与其风险担当才智不相适应的债券种类和来往种类。第九条经兴办机构审核认定至多餍足以下条件之一的投资者可投资柜台业务的全部债券种类和来往种类：央行发文规范全国银行间债券市场柜台计划总结业务国务院及其金融行政管理部门准许设立的金融机构；依法在相关管理部门或许其受权的行业自律组织完成挂号，月计划总结。所持有或许管理的金融资产净值不低于一千万元的投资公司或许其他投资管理机构；上述金融机构、投资公司或许投资管理机构管理的理产业品、证券投资基金和其他投资性计划；净资产不

7、低于百姓币一千万元的企业；年支出不低于五十万元，名下金融资产不少于三百万元，具有两年以上证券投资体验的私人投资者；适宜中国百姓银行其他规矩并经兴办机构认可的机构或许私人投资者。满意足上述条件的投资者只能买卖发行人主体评级或许债项评级较低者不低于AAA的债券，以及参与债券回购来往。第十条兴办机构认定投资者适宜第九条规矩条件的，央行。应该向投资者揭穿产品或许办事的风险、与投资者签署风险揭穿书。投资者满意足第九条规矩条件，兴办机构应该向投资者执行以下仔肩：了解投资者的相关情景并评价其风险担当才智；向投资者提

8、供与其风险担当才智相匹配的债券种类与来往种类，工作计划总结。并实行不断跟踪和管理；提供产品或许办事前，向投资者先容产品或许办事的形式、性子、特色、业务规则等，实行有针对性的投资者教育；充实揭穿产品或许办事的风险，与投资者签署风险揭穿书。第十一条投资者情景蜕变或许债券评级蜕变招致投资者持有债券不适宜第九条规矩的，投资者能够采选卖出债券或许持有债券到期。第五章柜台业务规则第十二条兴办机构能够经过以下方式为投资者提供报价来往办事：双边报价，债券市场。即兴办机构