证券从业资格考试基础知识试题1

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1、题号1财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）A、销售收入B、产品价格C、利润股息D、资产总额答案C2封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产投资者的（）进行合理分配.A、购买日期B、购买价格C、类型D、出资比例答案D3将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。A、联结的基础产品B、发行方式C、嵌入式衍生产品D、收益保障性答案A4只有在公司有盈利时才支付利息的公司债是（）A、可转换公司债B、信用公司债C、受益公司债D、保证

2、公司债A答案C5当市场利率下调时，国债基金的收益会（）A、上升B、不变C、下降D、不确定不确定D、不确定答案A6股票的现值就是股票未来收益的（）A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格答案C7债券的价格变动风险随着储蓄期限的增加而（）A、增加B、不变C、减少D、没有影响答案A8普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础A、虚拟资本B、注册资本C、货币资本D、负债答案B9日经225股价指数是（）编制和公布的A《日本经济新闻社》B、道-琼斯公司C、日本大藏省D、东

3、京证券交易所答案A10基金托管费是支付给（）的费用A、证券监管机构B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人答案B11在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）A、存券银行发行ADRB、存券银行命令托管银行移送证券C、将所购买的证券存放在托管银行D、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司债12证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同A、市场的功能B、市场参与主体C、市场组织形式D、市场范围答案A13以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份部额的（）A、15%B

4、、25%C、35%D、20%答案C14我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人名币（）A、500万元B、3000万元C、1000万元D、5000万元答案A15商业银行流通以（）作为其超额储备的持有形式A、基金B、短期国债C、股票D、高等级公司债券答案B16自律性租住包括证券交易所和（）A、证券业协会B、证券公司C、会计师事务所D、证券信用评级机构答案A17按照债券票面载明的利率及支付方式定期定期分次付息的债券是指（）A、付息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券答案A18证券投资基

5、金托管人士（）权益的代表A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人D、基金监管人答案B19利率互换市场属于（）A、债券市场B、基金市场C、股票市场D、衍生品市场答案D20由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）A、经营风险B、违约风险S、财务风险D、政策风险答案C21以下有关实物债券的表述中正确的是（）A、一种以收款平滑增的格式记在债权人认购数量的债券B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C、一种具有标准格式实物券面的债券D、以某种商品为本位而发行的国债答案C22中国网络股进入

6、NASDAQ的主要形式是（）A、无担保ADRB、一级ADRC、二级ADRD、三级ADR答案C23有甲乙丙三种股票池被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价位16.30、11.20元和7.00元。则改日这三种股票的假单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）A、10.59元和11.50元B、11.50元和10.59元C、10。5元和11.59元D、11.59元和10.59元答案B24（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人名币债券A、2

7、002年B、2004年C、2005年D、2006年答案C25股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值答案A26金融期权的买房（）履行合约A、有权利而无义务B、有权利也有义务C、有义务而无权利D、无义务也无权利答案C27看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）A、上涨B、下跌C、不变D、难以判断答案A28对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本A、短期B、中期C、中短期D、长期稳定答案D29我国《证券法》规定，

8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人名币（）A、五亿元B、五千万元C、一亿元D、三千万元答案A30证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与自营规模，业务范围、风行状况及所处的环境相适应，（）以实现内部控制目标A、最低成本B、合理的成本C、预计成本D、最高成本答案B31中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务A、投融资B、公开市场C、套期保值D、盈利性答案B32根据我国政府对W