2018年证券从业资格考试_金融市场基础考纲对照知识点汇总

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1、范文范例学习指导金融市场基础知识——2018证券从业资格—考纲知识点对照word完美格式整理范文范例学习指导目录第一章金融市场体系2第一节全球金融体系2第二节中国的金融体系11第三节中国多层次资本市场30第二章证券市场主体39第一节证券发行人39第二节证券投资者45第三节中介机构51第四节自律性组织65第五节监管机构72第三章股票市场74第一节股票74第二节股票发行92第三节股票交易97第四章债券市场109第一节债券110第二节债券的发行与承销123第三节债券的交易138第五章证券投资基金与衍生工具146第一节证券投资基金146第二节衍生工具162第六章金融风险管理176第一节风险概述17

2、7第二节风险管理182第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。word完美格式整理范文范例学习指导　　一、金融市场的概念　　金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的

3、市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。　　二、金融市场的分类　　(一)按交易标的物划分　　按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。　　1．货币市场　　货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。　　(1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于

4、美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。　　(2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。　　(3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。回购是指资金融人方在出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按约定的价格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。在银行间债券市场上回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购业务和开放式回购业务三种类型。　　(4)货币市场基金(简称“MMF”)是指投资于货币市场上短期(一年以内，平均期限120天)有价证券的一种投资基金。　

5、　2．资本市场　　资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。　　(1)股票市场是股票发行和流通的市场，也可以说是指对已经发行的股票进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。　　(2)债券市场是发行和买卖债券的场所。word完美格式整理范文范例学习指导　　(3)投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。　　3．外汇市场　　外汇市场是指经营外币和以外币计价的票据等有价证券买卖的市场　　4．金融衍生品市场　

6、　金融衍生品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品(货币、债券、股票等)的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具，如期货、期权、互换及远期等。　　5．保险市场　　保险市场是指保险商品交换关系的总和，或是保险商品供给与需求关系的总和。它既可以是固定的交易场所，如保险交易所，也可以是所有实现保险商品让渡的交换关系的总和。　　6．黄金市场　　黄金市场是指专门经营黄金买卖的金融市场。目前，世界上最主要的黄金市场在伦敦、苏黎世、纽约、中国香港等地。　　(二)按交易对象是否新发行划分　　按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。　　(1)发行市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是

7、新证券发行的市场。　　(2)流通市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。二级市场的交易可以在场内市场完成，也可以在场外市场完成。　　场内交易市场，又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场。　　场外交易市场，又称柜台交易市场、店头交易市场，是指在证券交易所外进行证券买卖的市场。它主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。　　(三)根据融资方式划分　　根据融