2018证券从业资格考试金融市场基础考纲对照知识点

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1、金融市场基础知识——2018证券从业资格—考纲知识点对照186/186目录第一章金融市场体系2第一节全球金融体系2第二节中国的金融体系11第三节中国多层次资本市场30第二章证券市场主体39第一节证券发行人39第二节证券投资者45第三节中介机构51第四节自律性组织65第五节监管机构72第三章股票市场74第一节股票74第二节股票发行92第三节股票交易97第四章债券市场109第一节债券110第二节债券的发行与承销123第三节债券的交易138第五章证券投资基金与衍生工具146第一节证券投资基金146第二节衍生工

2、具162第六章金融风险管理176第一节风险概述177第二节风险管理182第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。186/186　　一、金融市场的概念　　金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方

3、和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。　　二、金融市场的分类　　(一)按交易标的物划分　　按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。　　1．货币市场　　货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以

4、下的金融市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。　　(1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。　　(2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。　　(3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。回购是指资金融人方在出售证券时，与证券的购买商签订协

5、议，约定在一定期限后按约定的价格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。在银行间债券市场上回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购业务和开放式回购业务三种类型。　　(4)货币市场基金(简称“MMF”)是指投资于货币市场上短期(一年以内，平均期限120天)有价证券的一种投资基金。　　2．资本市场　　资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。　　(1)股票市场是股票发行和流通的市场，也可以说是指

6、对已经发行的股票进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。　　(2)债券市场是发行和买卖债券的场所。186/186　　(3)投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。　　3．外汇市场　　外汇市场是指经营外币和以外币计价的票据等有价证券买卖的市场　　4．金融衍生品市场　　金融衍生品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品(货币、债券、股票等)的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具，如期货、期权、互换及远期等。　　

7、5．保险市场　　保险市场是指保险商品交换关系的总和，或是保险商品供给与需求关系的总和。它既可以是固定的交易场所，如保险交易所，也可以是所有实现保险商品让渡的交换关系的总和。　　6．黄金市场　　黄金市场是指专门经营黄金买卖的金融市场。目前，世界上最主要的黄金市场在伦敦、苏黎世、纽约、中国香港等地。　　(二)按交易对象是否新发行划分　　按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。　　(1)发行市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。　　(2)流通市场。流通市场也称二级市场、次

8、级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。二级市场的交易可以在场内市场完成，也可以在场外市场完成。　　场内交易市场，又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场。　　场外交易市场，又称柜台交易市场、店头交易市场，是指在证券交易所外进行证券买卖的市场。它主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。　　(三)根据融资方式划分　　根据融资方式不同，金融市场可以分为直接融资市场和间接融资市场。　　(1)直接融资市场。直