评价制度评价制度分析方法论

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1、-制度分析的方法论评价——兼论马克思主义制度分析的方法论特征郭小聪（中山大学政务学院，行政管理研究中心，广东广州510275）作者简介：郭小聪（1957-），男，广东潮州市人，行政管理学博士，中山大学政务学院教授，中山大学行政管理研究中心教授，博士研究生导师，主要从事政府制度演变理论、政府经济学、制度分析方法研究。摘要：制度分析的首创者在不同学科的方法论特点是不同的，亚里士多德、凡勃伦和康芒斯，都是从方法论整体主义出发的，韦伯则从方法论个体主义出发。但近代以来，方法论个体主义在西方制度分析中占了主导地位，原因主要是方法论个体主义符合西方社会的科学研

2、究传统和人文主义思潮，反映了资本主义私有制度的内在要求，同时又具有一定的合理性，为西方社会科学界的发展做出了贡献。方法论个体主义与价值观个人主义是两个不同的范畴，但西方学界的方法论个体主义又确实容易走向价值观个人主义。马克思主义的制度分析方法，与西方制度主义是可以兼容的，体现了个体与整体的统一。马克思主义的制度分析方法与西方制度主义不同的地方，是坚持了价值观集体主义。关键词：制度分析、方法论、价值观、个体主义、集体主义由于学科和学派的多样性，要对制度分析的方法论做出评价，不是一件容易的事。那种把制度分析的方法论一概而论地归结为方法论个体主义，并把方

3、法论个体主义看成铁板一块而忽略其多样性，然后把方法论个人主义等同于价值观个人主义而一棍子打死的做法，是本文所要反对的。因为那样简单地对待制度分析方法，既不利于社会科学的发展，也不符合制度分析方法的历史事实。一、制度分析首创者的逻辑起点与分析单位：个体还是集体？制度分析作为一种研究方法，其真正的意义和作用到底是什么？对此，我们有必要从政治学、经济学和社会学来追溯这种方法的来源，以及首创者使用这种方法的目的和逻辑起点。（一）政治学：亚里士多德.---政治学的制度分析方法，开始于古希腊的亚里士多德。在亚里士多德之前，柏拉图研究人类的政治现象有两个特点，一

4、是伦理学和政治学不分离，二是从理念出发来进行演绎。亚里士多德打破柏拉图的研究特点，主张把伦理学和政治学分开，认为伦理学是研究个体的善行，政治学是研究集体的善行，并在收集大量实际材料的基础上，研究人类的政治行为、政治现象和政治制度。他研究城邦制度的根本性目的，是要探求什么政治制度最适合于、最有利于人类社会集体善行的发挥和推行。因为在他看来，“一切社会团体的建立，其目的总是为了完成某些善业——所有人类的每一种作为，在他们自己看来，其本意总是在求取某一善果。既然一切社会团体都以善业为目的，那么我们也可以说社会团体中最高而包含最广的一种，它所求的善业也一定

5、是最高而最广的：这种至高而广涵的社会团体就是所谓‘城邦’，即政治社团（城市社团）。”[1]（第3页）他还说：“政治学术本来是一切学术中最重要的学术，其终极（目的）正是为大家所最重视的善德，也就是人间的至善。政治学上的善就是‘正义’，正义以公共利益为依归。”[1]（第148页）可见，亚里士多德对人类社会的政治现象进行制度分析的出发点，是探索人类社会集体的善行，即以公共利益为依归的正义。就方法论而言，亚里士多德并不是从个体行为的差异性出发，而是从个体行为的共同性入手，把个体的合群性作为既定假设前提，直接探讨人类的合群性行为——城邦生活。虽然，在历史事实

6、上，城邦这种政治组织形式的出现要比个人以及家庭组织晚得多，但在本性上则先于个人以及家庭，是先有个人“趋向于城邦生活”[1]（第7页）的本性，后才有城邦。因为“人类生来就有合群的性情，所以能不期而共趋于这样高级（政治）的组合”[1]（第9页）。所谓高级的政治组合，就是相互依赖的个人与社会团体结合在一起的共同体社会，即城邦。人之所以自然倾向于过城邦生活，是因为任何个人都不能自足，只有通过城邦生活，个人才能获得完全的自给自足。“凡隔离而自外于城邦的人……他如果不是一只野兽，那就是一位神祗。”[1]（第9页）而这里的自给自足，除了经济生活外，更重要的是道德

7、生活。基于这种假设，亚里士多德致力于集体（城邦）行为及其制度研究，目的是要探索哪一种城邦制度、哪一种政府体制更符合人类的合群本性，更能实现集体的善业，更有利于达到“优良生活”。在他看来，优良生活是“一个城邦的作用及其终极目的”[1]（第140页）。从亚里士多德的思路来看，他进行政治制度分析的逻辑起点是集体（城邦）而不是个体。为什么必须以集体（城邦）作为制度分析的逻辑起点呢？在亚里士多德那里，理由有两个：一是全体不仅先于部分，而且决定部分的意义，以身体为例，如全身毁伤，则手足也就不成其为手足；二是个人只有到了城邦才获得完全的意义，就如同树苗必须长成大

8、树才获得十足的意义一样，个人在个体、在家庭、在村落的生活是不完全的，只有城邦才是个人获得完全生活的本性的彻底体现。所以，黑