海通海裕1号集合资产管理计划.docx

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1、海通博衍1号集合资产管理计划资产管理合同（拟第一次合同变更）合同编号：管理人：上海海通证券资产管理有限公司托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行二〇一六年月目录一、前言3二、释义3三、合同当事人9四、集合资产管理计划的基本情况10五、集合计划的参与和退出13六、管理人自有资金参与集合计划19七、集合计划的分级21八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限22九、集合计划的成立22十、集合计划账户与资产23十一、集合计划资产托管23十二、集合计划的估值24十三、集合计划的费用、业绩报酬29十四、集合计划的收益分配32十五投资理念与投资策略33十六投资决策与风险控制35十七

2、、投资限制及禁止行为40十八、集合计划的信息披露41十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结44二十、集合计划的展期44二十一、集合计划终止和清算44二十二、当事人的权利和义务45二十三、违约责任与争议处理5061特别约定：《海通博衍1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作

3、指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。仅在特殊情况下，委托人可以与管理人、托管人签署纸质合同。61一、前言为规范海通博衍1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确本合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以

4、下简称“《管理办法》”)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《细则》”）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称“《规范》”）以及《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《海通博衍1号集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信

5、息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。二、释义在本合同及《集合计划说明书》中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：集合资产管理计划或本集合资产管理计划或本集合计划、集合计划：指依据《海通博衍1号集合资产管理计划资产管理合同》和《海通博衍1号

6、集合资产管理计划说明书》所设立的海通博衍1号集合资产管理计划。61集合资产管理计划说明书或计划说明书、说明书：指《海通博衍1号集合资产管理计划说明书》。集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《海通博衍1号集合资产管理计划资产管理合同》及对其的任何有效的修订和补充。《管理办法》：指2013年6月26日经中国证监会令第93号修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。《实施细则》：指2013年6月26日经中国证监会公告〔2013〕28号文修订后的《证券公司集合资产管理业务实施细则》。《规范》：指中国证券业协会于2012年10月19日发布并施行的《证券公司客户资产管理业务

7、规范》。中国：指中华人民共和国（就本集合计划的推广地域，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）。法律法规：指中华人民共和国现行有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件。元：指中国法定货币人民币，单位“元”。托管协议：指《海通博衍1号集合资产管理计划资产托管协议》及对协议做出的任何有效修订和补充。中国证监会：指中国证券监督管理委员会。集合资产管理计划管理人、集合计划管理人或管理人：指上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资产管理”）。集合资产管理计划托管人、集合计划托管人或