筹建大连农村商业银行现有社员（股东）转股.doc

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1、筹建大连农村商业银行现有社员（股东）转股资格审核资料清单为了保证大连农村商业银行股份有限公司（以下简称“大连农商银行”）股份募集工作的顺利进行，按照《中国银行业监管委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会2008年第3号令）有关要求，愿意作为大连农商银行发起人的现有社员（股东）按照如下内容和格式提供资料。由筹建工作组提请中国银行业监督管理机构对入股资格进行非正式预审。特别提示：１、以下所有文字性证明材料和复印件全部使用A4纸，复印件要求清晰可辨；机构投资人证明材料及复印件需加盖单位公章。拟持股比例5%以上的投资人，除应提供本清单所列证明材料外，还需根据中国银行业监督管理机构

2、进行的资格审核的需要提供其他证明材料。２、机构投资人需法定代表人或由法定代表人亲自授权的代理人办理转股手续（具体格式见附件1-1）；自然人社员（股东）要求本人办理，因特殊原因他人代理的，需要本人亲自授权（具体格式见附件1-2）。3、按照大连市农村信用联社辖属各县级法人机构社员代表大会决议，现有社员（股东）转作大连农商银行发起人的，应按照银监会[2008]第3号令有关要求进行入股资格审核。所有意向投资人如果未能通过银行业监督管理部门的入股资格审核，将不能成为大连农商银行发起人。4、根据银监会[2008]第3号和银发[1994]186号文件要求，外资、中外合资企业不得向中资金融机构投资。5

3、、为了确保完整清晰，机构投资人证明材料应全部打印（打印时请去掉“附件”字样）。一、自然人现有自然人社员（股东）愿意作为大连农商银行发起人的，需提供以下资料：（一）股金证原件；（二）居民身份证原件及复印件（双面复印，四份）；（三）大连农村商业银行股份有限公司股份认购承诺书（具体格式见附件2）；（四）征信记录（人民银行征信系统记录，复印件三份）。二、企业法人现有企业法人社员（股东）愿意作为大连农商银行发起人的除提供股金证原件、大连农村商业银行股份有限公司股份申购登记表（具体格式见附件3）外，需提供以下资料：（一）营业执照已通过年检（按当地工商部门要求最近一次年检）的营业执照正、副本及复印件

4、，复印件四份。经办人员核对原件，留存复印件。（二）组织机构代码证已通过年检（按当地要求最近一次年检）的组织机构代码证正、副本原件及复印件，复印件四份。经办人员核对原件，留存复印件。（三）财务报告2008年度、2009年度审计财务报告及附注（含资产负债表、利润表，现金流量表，所有签章清晰）以及2010年6月末资产负债表和利润表（印章齐全）。投资人为企业集团的，应提供集团合并报表。审计报告及会计报表复印件（三份）。经办人员核对原件，留存复印件。投资人近两年内进行重组改制的，需提改制相关批准文件及主要控制人未发生重大变化的相关证明文件。要求提供原件及复印件（三份）。经办人员核对原件，留存复印

5、件。（四）完税证明材料完税证明材料是指由主管税务部门出具的关于投资人08年、09年已经足额缴纳了各项税款的记录证明，或者由税务部门颁发的纳税信用等级证明及其他能够证明投资人近两年内无违反税收法律法规的行为的证明材料。经办人员核对原件，留存复印件（四份，经投资人同意，也可留存原件）。（五）资信证明材料1、人民银行征信系统出具的企业基本信用信息报告2、资信证明。与投资者有业务往来的银行出具的资信证明的原件及复印件（四份）。经办人员核对原件，留存复印件（具体格式见附件4）。若投资人在多家银行有信贷业务，由贷款余额最大的一家银行提供资信证明。（六）投资人的公司治理和法定代表人或主要负责人简历1

6、、投资人及所在集团的组织结构图，投资人主要股东名册及分支机构、其控股子公司、入股公司的名册及上述机构从事的主要业务、所涉及的行业、收入主要来源，对投资人有实际影响的个人和组织的有关情况，投资人法人治理结构与机制情况介绍（一式二份）。2、投资人现行有效的章程，必要时需提供股东大会/董事会议事规则、监事会议事规则等其他能够判断其权力机构的文件（除章程复印件四份外，其他证明材料复印件二份）。3、企业简介、法定代表人或者负责人的简历（一式二份）、居民身份证原件及复印件（居民身份证双面复印四份，经办人员审核原件，留存复印件）。（七）投资者有权机构投资入股决议投资人有权机构投资入股决议（具体格式见

7、附件5，要求提供原件一式四份）。需要报监管部门审批的投资人，需提供其监管部门同意投资入股的批准文件原件及复印件四份。经办人审核原件，留存复印件。投资人的有权机构的判断可根据章程或者相关基本制度确定。部分农村集体经济组织的有权机构可能为成员大会、村委会、社委会或者理事会。合伙企业通常需提供合伙人决议，或者执行合伙人的书面决定及其他有权决定本次投资的证明文件。个人独资企业不需提供本条要求的资料；个体工商户按自然人的要求提供资料。（八）投资人声明书和