风险和机遇的应对 控制程序

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1、北京XXX科技有限公司版本A/0编号XX-QP-36风险和机遇的应对控制程序页码10/10生效日期2018-3-10版次制/修订日期制/修订人制/修订内容概要※此文件为本公司内部之机密文件，未经许可，不得复印、外泄！制定/日期审核/日期核准/日期北京XXX科技有限公司版本A/0编号XX-QP-36风险和机遇的应对控制程序页码10/10生效日期2018-3-101.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制

2、的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括组织内外部环境分析和利益相关方质量及信息安全需求与期望分析。3.参考文件3.1《文件控制程序》3.2《信息交流控制程序》4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。4.3风险评估：在风险

3、事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。4.5风险降低：通过采取措施以达到降低

4、风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。北京XXX科技有限公司版本A/0编号XX-QP-36风险和机遇的应对控制程序页码10/10生效日期2018-3-104.8外部风险：由外部

5、影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。4.9风险严重度（S）：风险发生后其所产生的影响的严重程度。4.10风险发生频度（O）：风险出现的频率或者概率。4.11风险可探测度（D）：指用现行过程方法找出失效起因/机理（过程薄弱部份）的可能性的评价指标。4.12风险系数（RPN）：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施。风险系数（RPN）=风险严重度（S）x风险发生频度（O）x风险可探测度（D）5.权责5.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取

6、等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。5.2总经办：负责建立风险和机遇的应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险识别、评价及应对措施表》。5.3过程拥有者：负责本过程的风险和机遇的识别、评价，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。6.程序内容6.1组织的内外部环境分析6.1.1公司运营宗旨（愿景与战略目标）：公司主要生产五金和塑胶模具

7、及汽车A柱盖板的注塑件，与国内外多家优秀的品牌运作公司结成了长期战略合作伙伴，已具备了快速响应客户需求、提供客户定制方案及快速形成大规模供货的能力。公司愿景为：争取通过近几年时间的努力和沉淀，成为汽车专业生产合作商中的领先者。为实现这一愿景，公司一直以来非常重视人员能力及服务意识的提升和培养，不断提升安全技术应用及优化内部管理流程，形成公司的核心竞争力及企业文化，以达成公司愿景。6.1.2质量及信息安全管理在支持愿景及核心竞争力方面应达到的结果：北京XXX科技有限公司版本A/0编号XX-QP-36

8、风险和机遇的应对控制程序页码10/10生效日期2018-3-10基于汽车领域产品业务的特点，公司要成为行业内的领先企业，质量管理能力和技术将是不可或缺的因素。因此，公司在质量管理方面必须能够实现高层期望的成果：不断优化业务流程，持续加强对员工的技能、质量及安全意识能力培训，不断提升客户的经营指标达成率、降低有效投诉及抱怨率。汽车产品领域客户对业务在信息安全管理及用户隐私信息保护等相关领域要求非常严格，这需要公司能够及时了解并应用前沿的安全管理技术，拥有业界优秀的服务及信息安全管理人