风险和机遇的应对控制程序

《风险和机遇的应对控制程序》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、word资料下载可编辑REVISIONHISTORYREV.DATEDESCRIPTIONORIGINATOR文件评审记录部门评审人意见说明部门评审人意见说明GMMFGHRQHQFINQRESCMWHTEBPPEADMIT制作：审核：标准化审核：批准：1.目的建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量、环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.范围专业技术资料word资料下载可编辑本程序适用于在公司体系活动中应

2、对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现及发展的各种不确定性事件。3.2机遇：可能导致采用新的实践、开辟新市场、赢得新顾客、建立新的合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客及相关方需求的机会。3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免

3、受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风

4、险、财务风险、管理风险、经营风险等。3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。3.12环境因素：是指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。3.13突发环境事件：突发环境事件是指由于污染物排放或自然灾害、生产安全事故等因素，导致污染物或放射性物质等有毒有害物质进入大气、水体、土壤等环境介质，突然造成或可能造成

5、环境质量下降，危及公众身体健康和财产安全，或造成生态环境破坏，或造成重大社会影响，需要采取紧急措施予以应对的事件，主要包括大气污染、水体污染、土壤污染等突发性环境污染事件和辐射污染事件。4.相关文件5.责任5.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。5.2质量总部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；负责按本文件所要求的周期组织风险和机遇的评估、评审和更新；落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机

6、遇评估分析表》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。5.3客户服务：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。专业技术资料word资料下载可编辑5.4各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。6.程序内容6.1风险和机遇识别时机:质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、法律法规变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化等情况发生时，需要识别可能存在的风险和机遇。6.2风险和机遇的识别:6.2.1风险和机遇可包括但不限于以下

7、方面：Ø风险：战略风险、市场风险、法律风险、财务税务风险、运营风险、供方风险、生产过程质量风险、产品设计开发风险、设备风险、安全风险、环境风险等。Ø机遇：法律法规变化、政策变化、产品技术发展、管理技术变化、营销手段等方面。6.2.2为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。6.2.3识别以上方面可能存在的风险和机遇，识别时应考虑公司背景环境分析和相关方需求期望分析的结果,详见《组织环境分析管制程序》《对相关方施加影响控制程序》。6.2.4在风险和

8、机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的部