《证券基础知识》总复习题库

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1、《证券基础知识》总复习题库第一章：一、单选1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题)（第一章4）1:A：一级市场  [对]2:B：二级市场  [错]3:C：二板市场  [错]4:D：三板市场  [错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题)（第一章4）1:A：发行市场与流通市场  [对]2:B：场外市场与交易所市场  [错]3:C：主板市场与二板市场  [错]4:D：二板市场与三板市场  [错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括（）、

2、货币证券和资本证券。(单项选择题)（第一章2）1:A：商品证券  [对]2:B：凭证证券  [错]3:C：权益证券  [错]4:D：债务证券  [错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题)（第一章2）1:A：货币证券  [对]2:B：权益证券  [错]3:C：资本证券  [错]4:D：凭证证券  [错]5.有价证券的分类按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题)（第一章3）1:A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2:B：上市证券、非上市证券  [错]3:C：公募证券和私募证券  [错]4:D：股票

3、、债券和其他证券  [对]6.有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。(单项选择题)（第一章3）1:A：募集方式  [错]2:B：收益是否固定  [错]3:C：所代表的权利性质分类  [对]4:D：发行主体  [错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题)（第一章3）1:A：国际证券  [错]2:B：特定证券  [错]3:C：私募证券  [对]4:D：固定收益证券  [错]8.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主

4、要体现在（）(单项选择题)（第一章27）1:A：金融分业经营  [错]2:B：限制高管年薪  [错]3:C：对金融监管边界的重新界定  [对]4:D：限制金融创新  [错]9.中央银行参与证券投的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）(单项选择题)（第一章8）1:A：获取盈利  [错]2:B：投融资  [错]3:C：宏观调控 [对]4:D：套期保值 [错]10.证券市场是指（）1：A、证券投资者博弈的场所[错]2：B、证券发行与交易的市场[对]3：C、证券交易市场[错]4：D、证券发行市场[错]11.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家

5、证券交易所，创办于（）年。（第一章28）130/1301:A：1914  [错]2:B：1872 [错]3:C：1918  [对]4:D：1920[错]12.凭证式国债属于（）（第一章2）1:A：上市证券  [错]2:B：公司证券  [错]3:C：非上市证券   [对]4:D：公募证券  [错]25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。(单项选择题)（第一章38）1:A：50%  [错]2:B：25%  [错]3:C：33%  [对]4:D：66%  [错

6、]26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是（）。(单项选择题)（第一章19）1:A：纽约证券交易所  [错]2:B：阿姆斯特丹证券交易所  [对]3:C：伦敦证券交易所  [错]4:D：美国证券交易所  [错]27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险（　）。(单项选择题)（第六章263-266）1:A：利率风险  [对]2:B：信用风险  [错]3:C：经营风险  [错]4:D：财务风险  [错]33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。(单项选择题)（第一章19）1:A：商业票据 

7、 [错]2:B：公司债券  [错]3:C：金融债券  [错]4:D：公司股票  [对]34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。(单项选择题)（第一章19）1:A：纽约证券交易所  [错]2:B：芝加哥证券交易所  [错]3:C：费城证券交易所[对]4:D：波士顿证券交易所  [错]36.债券收益属于分期付息债券的是（　）。(单项选择题)（第三章82--83页）1:A：一次还本付息债券  [错]2:B：附息债券  [对]3:C：贴现债券  [错]4:D：零息债券  [错]53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于（　）。

8、(单项选择题)1:A：直接融资　  [对]2:B：间接融资  [错]3:C：一级融资  [错]4:D：二级融资  [错]56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能，