广西期货从业资格：股指期货投机与套利交易考试试卷

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1、广西期货从业资格：股指期货投机与套利交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、统一、严格的监管。A.英国B.新加坡C.美国D.日本2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2008年6月30円D.2008年4月30日3、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有

2、权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员4、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资

3、本是（）。A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩人损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.60%B.80%C.20%D.40%6、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权7、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会

4、通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权8、现货市场行情发生重人变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.协助期货公司向客户提示风险D.利用客户的期货结算账户进行期货交易9、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。

5、A.6.375美分/蒲式耳B.20美分/蒲式耳C.0美分/蒲式斗D.6.875美分/蒲式耳10、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向屮国证监会派出机构报告事项的是（）。A.非结算会员名单及其变化情况A.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况B.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况11、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货

6、，同时卖出欧元期货12、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证裾证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的20%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债14、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构A.国务院期货监督管理机构B.期货公司C.非期货公司结算会员

7、15、孙某在期货公司里面连续担任葦事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，2达到1.5亿元，于是该期货公司开始屮请金融期货全妞结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由子严重违规期货交易被当地证监局耍求整改，张某受到屮国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准B.不予

8、批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围16、6月5日，某投资者在人连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当円结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_。A.44600元B.22200元A.44400元B.22300元17、g然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审査，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调