2014期货基础知识总结

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1、罚款没冇违法所得主管人员期货交易所期货公司欺诈客户交割仓库1〜5倍不满10万：10〜50万1〜10万期货公司（普通怙况）1〜3倍不满10万：10-307J卜5万内幕交易1〜5倍不满10万：10〜50万单位从事：3〜30万操纵价格境内违规从事境外非法设立交易所/期货公司1〜5倍不满20万:20〜100万1〜10万期货公司交易软件、结算软件3〜10万卜5万中介机构1〜5倍3〜10万会员制公司制权力机构会员大会（每年）股东大会（章程规定）常设机构理事会（每半年）经背决策机构董事会（章程规定）监督机构监事会（章程规定）〉3个成员报表名称保存期限期货公同客户资料和

2、业务记录至少20年首席风险官工作底稿和工作记录至少20年期货公司风险监管报表至少5年证券公司介绍业务相关资料至少5年期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：1、净资本不得低于1500万2、净资本不得低于客户权益总额的6%3、净资木与净资产的比例不得低于40%4、流动资产和流动负债的比例不得低于100%5、负债与净资产的比例不得髙于150%6、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数），不得低于人K币300万元IB应当持续符合以卜*风险监管指标标池：1、净资木不低子12亿2、流动资产余额不低于流动负债余额的150%（后者不包拈客户交易结算资金和客

3、户委托管理资金）3、对外担保及其他形式的或有负债之和不髙于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外4、浄资本不低于浄资产的70%净资本注册资本季度末客户权益控股股东净资产不适用（净资产）5年工作连续髙管3年交易4500万5000万8000万2亿8亿2人、1人全而9000万1亿3亿3年盈、1亿2年10亿净资本10亿15亿3人、2人与会计凭证相关单位与个人均适用5年以下2-20万严重不负贵；滥用职权：徇私舞弊遭受重人损失3年以下遭受特别重人损失3年以上，7年以下私设金融机构：伪造，变卖，转让许可证和批文单位与个人均适用3年以下2-20万情节严重的3年

4、以上，10年以下5-50万内幕消息情节严重的5年以下违法所得1-5倍单位贵任人:5年以下情节特别严重的5年以上，10年以下违法所得1-5倍虚假信息欺骗客户虚假信息5年以下1-10万单位贵任人：5年以下欺骗客户严重后果5年以下1-10万情节特别恶劣5年以上，10年以下2-20万操纵价格情节严重5年以下申处或并处违法所得1-5倍单位贵任人:5年以下期货交易管理条例2007年4月150期货投资者保障基金管理办法2007年8月1日期货交易所管理办法2007年4月15円期货公司管理办法2007年4月15日期货公司堇事、监事和高管任职资格管理办法2007年7月4曰期

5、货从业人员管理办法2007年7月4日期货公司首席风险官管理规定2008年5月1日关于发布《期货公司金融期货结算业务》2007年4月190期货公司风险监管指标管理办法2013年7月1日关于发布《证券公司为期货公司提供屮间业务》2007年4月20日期货市场客户开户管理规定2009年9月1日关于建立金融期货投资者适当性制度的规定2013年8月2日期货投资咨询业务试行办法2011年5月1曰期货营业部管理规定2012年5月1日期货从业人员执业行为准则2008年4月30日投资者适当性制度管理规则2013年9月3日刑法修正案1999年12月25日刑法修正案（六）200

6、6年6月29日最高院审理期货纠纷案2003年7月1日W高院审理期货纠纷案（二）2011年1月17日投资者适当性制度实施办法2013年8月30曰投资者适当性制度操作指引2013年8月30日期货公司资产管理试点办法2012年9月1曰•期、现货交易区别：交割时间、交易对象、交易H的、交易的场所与方式、结算方式不同期、远期区别：交易对象、功能作用、赝约方式、信用风险、保证金制度不同•期货交易特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负侦结算制度•期货与股票区别：①证券资源配置和风险定价：期货规避风险和发现价格②交易H的不同：证券让渡证券所

7、有权：期货规避现货市场价格风险或获取投机利润③市场结构不同④保证金规定不同•芝加哥期货交易所(CBOT)：国民抵押协会侦券、利率期货芝加哥商业交场所(C.1E)：外汇期货•期货宏观经济作用：转移价格风险的T具，冇助于稳定国民经济、宏观政策依裾、经济的国际化、市场经济体系的建立完善期货微观经济作川：锁定成木、组织安排现货生产、拓展现货销售和采购渠道、促使企业关注产品质是问题•期货交易所职能：提供交易场所、制定实施业务规则、设计合约、安排上市、监管期货交易、监控帘场风险、保证合约.履行、监管指定交割仓库•会员制和公司制区别：设立的目的不同、承担的法律责任不

8、同、适用法律不相同、资金來源不同•期货合约主要条款：合约名称、交易单位、报价单位