《证券法》教学大纲

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1、《证券法》教学大纲大纲说明课程代码：5035065总学时：32学时（讲课24学时，实验8学时）总学分：2课程类别：限选适用专业：法学专业预修要求：法理学、民法、商法一、课程的性质、目的、任务：本课程是法学专业本科牛.的限制选修课，是商法专、Ik模块的秉要组成部分。通过本课程的学习，使学生理解理解证券法是调整证券发行和交易以及冇关的证券监矜管理关系的法律部门，在此菽础h理清证券法和民法、经济法之间的区别与联系，掌握证券法的特点、功能和发展趋势，全面把握证券法基本制度，在理解证券法基本理论的基础上提高学生的应用能

2、力。二、课程教学的基本要求：木课程的教学成遵循循序渐进原则，按照人纲顺序依次讲述，同时注重各章节内界之闽内在结构上的整体性和联系性，突出重点，分解难点，做到概念淸晰，层次分明，逻辑严密,深入浅出，融会贯通。使学牛.能够顺利完成本课程的学AI，以完善知识结构，提高自学和更新木学科专业知识的能力。三、教学方法和教学手段的建议：鉴于本课程密切联系现实经济牛.活，技术性和应用性极强的特点，在教学中应当引导学生拓宽视對，从经济学相关学科屮汲取杏关证券巿场的基木知识，丼特别强调证券法理论、制度和实际案例相结合的方法，在课

3、堂讲授满;li理论知识学的前捉下,强化案例教学环节,同吋适当安排讨论和学生演示的内容。四、大纲的使用说明：木教對:纲通I汙法学木H专业。個k见教材各章习题。大纲正文第一章证券和证券法概述学吋：4本章讲授要点：证券的概念、分类，民事权利证券化的意义、证券法的概念和调整对象，证券法的地位、性质和基木原则。重点：证券的种类、证券法的概念、性质和基本原则。难点：证券注的基本原则。笫一节证券概述一、证券的含义二、有价证券的分类三、W事权利证券化第二节证券法的概念和调整对象一、证券法的概念二、证券法调整对象与证券种类三、

4、证券法调整对象与证券行为第三节证券法的法律渊源一、国外证券法渊源二、我国证券法主耍渊源第四节证券法的地位和性质一、证券法的地位一、证券法的性质第五节证券法的基本原则一、对证券法®木原则的认识二、我国证券法的甚本原则第二章证券市场监管法律制度学吋：2本章讲授要点：证券市场的基本结构以及证券市场主体的构成，国际上证券市场监管的基本模式，我国证券市场监管体制的发展演变以及我国证券市场监管的基本特点和结构。重点：证券市场的概念、特点、证券市场主体、证券市场监管的含义、内界、我国证券市场监管的特点、国务院证券监管机构。

5、难点：证券市场监管的含义、内容。访一节证券市场的基本结构一、证券市场的概念和特点二、证券市场的类三、证券市场的主体第二节国外证券市场的监管一、美国证券市场监管二、英国证券市场监管三、欧陆法系证券市场监管第三节屮国证券市场的监管一、我国证券市场的产生和发展二、我国证券市场监管特点三、国务院证券监管机构四、自律性监管机构第三章证券发行法律制度学时：6（讲课6学时，实验2学时）本章讲授要点：证券发行的概念，证券募集与发行的法律性质、证券发行种类，证券发行管理模式、证券发行信怠公开制度、证券发行承销制度、证券发行的条

6、件和程序等。重点：证券发行管理模式、证券发行信息公开制度、证券发行承销制度、证券发行的条件和程序等。难点：证券发行信息公开制度。笫一节证券发行的概念和性质一、证券发行的概念二、证券募集与发行的法律性质第二节证券发行方式一、证券种类与证券发行的分类二、证券发行价格勾证券发行的分类三、证券承销与证券发行的分类四、证券发行时间与证券发行的分类五、投资者身份与证券发行的分类六、公幵发行与证券发行的分类笫三节证券发行管理一、注册制与核准制的特点二、注册制与核准制的若干比较三、我国证券发行管理体制和特点笫四节证券发行的信

7、息公开一、信思披露制度的概述二、股票发行之信息披露三、公司债券发行之信息披露第五节证券公开发行的审核程序一、股票公开发行的核准程序二、公司债券发行的审批程序三、证券发行的核准及审批规则四、证券发行审核的法律后果第六节证券公开发行的条件一、证券发行条件概述二、新没发行条件三、新股发行条件四、送配股之新股发行条件五、B股股票的发行条件六、公司债券的发行条件七、讨转换公司债券的发行条件第七节证券承销制度一、证券承销制度概述二、证券承销协议三、证券承销方式四、证券承销之特别义务实验项目一：实验课时：2课时实验方法：订

8、立证券承销I办议或模拟证券承销或出具法律意见15。第四章证券交易法律制度学时：6（讲课4学时，实验2学时）本章讲授要点：证券交易制度的基木A界、证券交易基木流程，证券交易制度在证券法中的地位，证券交易场所和方式、证券上市条件和程序、交易程序、场外交易、持续信息披露制度等。重点：证券交舄场所和方式、证券上市条件和程序、交易程序、场外交鉍、持续信息披露制度等。难点：证券上市条件和程序。第一节证券交易制度