浅析bt模式下的风险及防范

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1、浅析BT模式下的风险及防范广东鸿高建设集团有限公司523000摘要：木文先通过对BT模式的基木概念、运作模式和作用进行描述。同时对BT模式下基础建设工程项目的风险进行了分析、分类、总结。希望通过这些分析和总结提高企业在BT模式下的基础建设的风险控制和防范能力，实现政府和企业的共赢。关键词：BT模式；风险及防范；控制一、引言BT模式即Build（建设）一一Transfer（转让）模式。目前己逐步运用到我岡的城市基础设施建设中，是政府利用非政府资金来承建基础设施建设的一种投融资方式。该模式能通过政策引导和利益驱动等措施有效调动国内外民间资木解决政府基础建设资金不足的问

2、题，缓解政府财政压力，实现了政府与民间资木的“双赢”。但是BT模式建设过程中涉及融资、建设、转让等一系列活动，参建方括项目业主（政府）、BT项目投资建设方、贷款银行或其他相关单位等诸多主体，各主体间形成了复杂的法律关系，项目运行中发生风险的因素较多，因此，对BT项目风险进行分析，合理分配及管理风险，让项目顺利推进，成为了建设过程中的关键。二、BT模式风险分析风险是指在项目实施过程中对目标产生的不确定因素，BT模式下特有的风险可分为政治法律风险、融资风险、项目审批风险、完工风险、项目回购风险。1、政治法律风险因BT模式在我国运用时间还不长，相应的指导性的法律法规还在

3、完善阶段，这就导致了法律监管在此领域的空白，只能参考其他相关法律法规。而BT模式下项目所涉及的合同及融资结构较为复杂，这便是在操作过程中得充分考虑法律法规风险对项0的影响。2、融资风险融资风险主要分为投资超预算及融资成本上升这两种情况。其产生的主要是因是投资方的融资能力及项0建设过程中经济政策的变化。所以投资方在投标前应充分考虑己方的融资能力、项B规模、金融机构的贷款要求，并制定投资超预算的备用融资方案。针对融资成本上升的情况应该通过融资协议或BT补充协议约定处置方案，转移风险。3、项S审批风险BT项0的审批分为项0立项审批、BT模式实施方案审批、BT项0支撑性文

4、件审批。项0立项审批包括环境评价、土地利用规划、立项等问题，这中间环环相扣，任一环节出现问题将导致立项失败。BT模式实施方案针对代表政府执行项目的业主、冋购方式、冋购期限和资金进行了约定。因BT项0冋购资金来自政府财政资金，确保BT项0通过人大和相关行政机关的批准，并形成相应的文件及政策支撑，是BT项0顺利运行的必要条件。4、完工风险BT项0完工风险分为工程质量不满足合同要求跟工程延期两个方面。在施工过程中，工程质量控制可以通过加强管理跟强化质量进行管理控制，能从源头控制住风险的产生。而导致工程延期的因素较多，征地拆迁、不可抗力、设计变更等原因都会使工期延长。征地

5、拆迁工作作为投资方的建设单位又不具备主体资格和条件，而拆迁工作一般又难以推进，因此在BT合同中因明确因政府征地拆迁的影响导致工期后延的补偿及工期索赔方案，减少此风险对工程的影响。5、项S冋购风险项0冋购风险是指在项0建成完工后，项B发起人信用不够，或者不能按照原合同条款中约定的时间和金额对完工BT项0进行冋购的风险。这种风险一旦发生，势必对投资人产生很大的资金冋笼风险，因BT项0需要很大的垫资金额，如果遇上政府换届或者政治因素政府主管人员不再负责此项B,这往往会使政府冋购项目的时间延长，导致投资者承担很人的融资风险，使其成本增加。对一些企业而言，资金链的断裂势必产

6、生巨大的压力，甚至影响其发展。三、BT模式风险防范1、强化合同管理，防范法律风险。BT项0在建设过程中，有业主（政府）、施工方、保险公司、勘察、设计保险公司、原材料提供商等众多参与者，通过各类合同的管理，事先约定相关条款，明确各方权利和义务，能有效的减少各种法律纠纷。投资方应加强同业主（政府）间的合同商谈。就0前基础建设的市场环境而言，业主方处于绝对强势地位，建筑商话语权十分有限，虽然0前BT项0投资方的话语权得到了相应的强化，但是条款中仍存在明显的权益和责任的不对称的霸王条款。对此，在谈判中，BT项0投资方应充分引起重视，组织专业的谈判团队，熟悉BT运作模式的专

7、业律师、造价预结算人员、财务人员、工程技术管理人员代表投资方，在充分研究招标文件的基础上，与业主或者业主代表进行谈判。尽可能的保证投资方的合理权益，防止合冋条款明显的不合理权益和责任的不对称。一旦落实到文件形成法律效力，将给企业的带来重大的不利影响。同时，对于建设过程中得众多参与方，在洽谈和签署合句吋，应明确各方的权利和义务，争取方方面面涉及到，做到有据可查，有条款可依，转移企业的相关风险。对于施工方而言，通过适当让利，可在一定程度上调动投资方的积极性，有利于项0的顺利开展。对工程的质量也有一定的保障。2、控制工程质量和进度，防范安全风险。对于工程质量和进度的控制

8、，是工程建