外资与中国内生技术能力的关系论文

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1、外资与中国内生技术能力的关系论文内容摘要：本文对外资在行业经济中的比重与中国本地企业劳动生产率之间的关系进行了回归分析，发现前者对后者并无显著影响。结合对统计数据的分析，本文认为外资在中国的技术溢出效应不明显，未能促进中国内生技术能力的培育，未来中国科技政策应重点鼓励本地企业自主研发。关键词：外商直接投资，自主创新，技术溢出过去二十多年来，外商直接投资在工业产值、出口、就业、税收、产业结构升级方面都对中国经济的发展做出了巨大的贡献）的数据计算。其次，本地企业过度依赖引进现成技术，消化吸收投入严重不足，妨碍了技术示范效应的发生。虽然没有本地企业的

2、单独数据，但即使将三资企业包括在内，中国大中型工业企业在1997年到2003年用于消化吸收引进技术的费用平均也只相当于技术引进费用的8%。虽然这一比例在2004年上升到15%，但同发达国家相比仍有很大差距。以日本、韩国为例，这两个国家用于消化吸收引进技术的费用平均为技术引进费用的7倍（参见表4）。表4中国大中型工业企业用于消化吸收引进技术的费用与技术引进费用之比（1997～2004年）资料作者根据《中国统计年鉴》（1998～2005年）数据计算。消化吸收投入不足的另一个表现，就是企业研发活动中改良成分多，创新成分少，基本还停留在比较低的模仿层

3、次。虽然缺乏本地企业的单独数据，但从总体看，2004年中国专利申请授权总量中74%都是实用新型和外观设计，发明仅占26%。而且，发明的大部分还是由国外主体申请的，国内主体申请的只占37%（参见表5～表6）。表5中国的三种专利申请授权量占授权总量的比重（％）（1990～2004年）资料作者根据《中国统计年鉴》(2003～2005年)数据计算。表6国内外主体在中国发明授权量中所占比重（％）（1990～2004年）资料作者根据《中国统计年鉴》(2003～2005年)数据计算。第三，外资企业进出口依存度高，与国内经济的联系不够紧密，妨碍了前后向联系和竞

4、争效应的发生。外资的大量流入使中国成为了全球重要的加工组装基地，但在华外资企业大多位于跨国公司全球生产链的低端，主要从事低附加值的劳动密集型生产，高度依赖进口的机器设备和零部件，并将成品销往海外。这种进口和出口依存度双高的特征使得外资企业与国内经济的联系相对松散，妨碍了技术溢出效应的发生。从表7可见，1999年以来外商投资企业的出口依存度和进口依存度均在40%以上，且呈逐步上升趋势，到2003年已分别达到46%和44%。在外商投资集中的部门，外资企业的贸易依存度还要更高。以电子和通讯设备制造业为例，2003年外资企业的出口依存度就高达77%。

5、第四，外资企业的吸引力强于本地企业，FDI的人力资本流动效应不明显。以苏州为例，据苏州市政府研究室在2004年组织的一次问卷调查，在华外资企业的研发队伍较为稳定，人员流动性低，即使有少量研发人员被高薪聘走，大都仍进入其它外资企业工作，很少有加盟本地企业的。表7外商投资企业的进出口依存度（1999～2003年）注：基于1美元=8.27元人民币的汇率计算。资料第一列数据来自于国研网（）财经数据库；第二、三列数据来自于中国外资网（）。第五，外资企业在某些行业形成垄断，抑制了本地企业的创新活动。根据国家工商总局在2004年发布的一份报告，外商投资企

6、业在中国的不少行业已经形成了垄断或寡头垄断。例如，在软包装行业，本地企业所占的市场份额不足5%，而在感光材料行业，85%的市场份额已被外资企业占据。外资企业的垄断使本地企业被迫退出市场，原有的研发队伍解体、人才流失，对我国自主创新能力的培育造成了负面影响。四、结论通过回归分析和统计分析可以看出，外资的技术溢出效应很不明显，未能对中国内生技术能力的培育起到促进作用。从这个角度看，中国“以市场换技术”的战略在提高内生技术能力方面的效果并不明显，利用外资并非培育内生技术能力的有效途径。鉴于内生技术能力是以本地企业为载体，未来中国科技政策应重点鼓励本

7、地企业自主研发。