外资与中国内生技术能力的关系

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1、外资与中国内生技术能力的关系内容摘要：本文对外资在行业经济中的比重与中国本地企业劳动生产率之间的关系进行了回归分析，发现前者对后者并无显著影响。结合对统计数据的分析，本文认为外资在中国的技术溢出效应不明显，未能促进中国内生技术能力的培育，未来中国科技政策应重点鼓励本地企业自主研发。关键词：外商直接投资，自主创新，技术溢出过去二十多年来，外商直接投资在工业产值、出口、就业、税收、产业结构升级方面都对中国经济的发展做出了巨大的贡献，但是，关于外资与中国内生技术能力培育之间的关系，即外资是否有技术溢出效应的问题，学术界则一直存在比较大的争论，基于企业调查问卷的实证研究也未能得出一致结论。本文

2、试图从计量分析和统计分析两个角度来考察这一问题。一、问题的定义根据国外已有的理论研究，跨国投资对东道国技术进步的积极作用主要体现在两个方面，即技术转让和技术溢出（又称技术扩散）。跨国公司对其在华子公司的技术转让，使中国制造业的技术水平在较短时间内获得了大幅度的提升，但一般认为外资控股企业的技术能力不应算作东道国的内生技术能力,况且外资企业从母公司获得的大多是体现在产品或生产设备中的技术，而非开发、设计和生产这些产品的技术能力。据此，本项研究只将本地企业的技术能力算作中国的内生技术能力。技术溢出属于跨国投资的外部效应，主要通过四个渠道增强本地企业的技术能力。一是后向和前向联系，即外资企

3、业与东道国本地的供应商和客户之间的联系，例如前者为后者设立更高的技术标准、提供产品质量控制的经验。二是人力资本流动，即外资企业培养出的高素质人才流动到本地企业中。三是竞争效应，即外资企业加剧了东道国的市场竞争，促使本地企业提高生产效率，加快应用新技术、发展新产品。四是示范效应，即外资企业的先进的管理模式或新产品为本地企业提供了模仿的对象。不过，跨国投资也可能对本地企业技术能力的培育造成负面影响，一是可能造成本地企业过度依赖引进现成技术，失去自主研发的动力，二是外资企业可能凭借品牌、技术、资本等优势，在东道国市场获得垄断地位，从而抑制本地企业的研发活动。二、对外资技术溢出效应的计量分

4、析不少国外学者通过计量模型对跨国投资与东道国内生技术能力的关系进行了研究，典型的方法是在生产函数的框架下分析外资在行业经济中所占比重与本地企业的劳动生产率之间是否存在相关性。不过，研究的结论并不一致。有的学者发现外资对东道国本地制造业企业的劳动生产率有显著的正面影响，并据此认为技术溢出确实存在（参见Caves（1974年）对澳大利亚的研究、Globerman（1979年）对加拿大的研究、Blomstrm和Persson（1983年）对墨西哥的研究。）。同时，也有一些学者发现外资并未明显提高本地企业劳动生产率的增长率，从而认为技术溢出未必会在所有行业发生，它还取决于本地企业原有的技术能

5、力和东道国市场的规模（参见Haddad和Harrison（1991年，1993年）、Cant.三、对外资技术溢出效应的统计分析通过对统计数据的分析，可以找到外资技术溢出效应不显著的原因。首先，跨国公司大多倾向于只向子公司转让技术，主动防止技术溢出以保持自身技术优势。外商直接投资为中国经济的发展带来了现代科学技术，但这种国际技术转移在很大程度上被内部化了，即大部分国际技术转让都发生在跨国公司及其在华子公司之间，本地企业从跨国公司获得的技术转让比较有限。如表2所示，2003年中国企业的专利权和技术许可支出已从1997年的5.4亿美元大幅增长到35亿美元，几乎与韩国的水平相当，但据商务部统

6、计，在2002年签订的6072个技术引进合同中，57%都是外资企业签订的，若按合同金额计算，外资所占比重更高达78%，本地企业所占比重仅为22%。表2专利权和技术许可支出（国际收支平衡表）　（单位：百万美元）资料来源：《世界发展指标》（2005年4月），世界银行。跨国公司不愿向本地企业转让技术，正是为了使后向联系内部化，防止非自愿的技术溢出，以保持自己在技术上的优势。一般来说，转让的技术越先进，外商就越倾向于采取控股合资企业或独资企业的方式。中国加入.andH.Persson(1983)，ForEignInvestmentandSpilloverEfficiencyinanUnder

7、developedEconomy:EvidencefromtheMexicanManufacturingIndustry,arkets,Economica,Vol.41,176-193.〔4〕Globerman,S.(1979)，ForEIgnDirectInvestmentand“Spillover”EfficiencyBenefitsinCanadianManufacturingIndustries,CanadianJournalof