信用联结票据登记托管、清算结算业务操作须知.docx

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1、信用联结票据登记托管、清算结算业务操作须知为便于信用联结票据（CLN）创设机构及投资人办理产品登记托管、清算结算、付息兑付和信用事件后续结算等相关业务，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）依据中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）《银行间市场信用风险缓释工具试点业务规则》（交易商协会公告[2016]25号）、上海清算所《关于开展信用风险缓释工具登记托管、清算结算业务有关事项的通知》（清算所发[2017]69号）及相关业务指引，制定本操作须知。一、创设初始登记（一）创设账户开立信用联结票

2、据（CLN）创设机构首次申请办理产品登记时，应与上海清算所签订服务协议，申请开立创设账户。创设账户开立是指在上海清算所已开立债券持有人账户上新增创设权限。创设机构首次申请开立创设账户前，应已完成交易商协会信用风险缓释工具创设机构的资质备案。创设机构申请开立创设账户需将申请材料的纸质正本邮寄至上海清算所，应提交的申请材料如下：1.创设账户开立申请表（附件1）；2.开户授权经办人身份证复印件；3.已签署的纸质协议正本（附件2），一式两份。以上材料均需加盖创设机构公章，上海清算所于接收到材料后7的3个工作日内完成审核

3、。若材料未通过审核，上海清算所会向创设机构反馈相关申请结果；若材料通过审核，上海清算所将完成创设账户的开立，并以电子邮件方式将开户结果发送创设机构。创设账户将于开户日下一个工作日正式生效。接收开户材料的邮递地址如下：上海市黄浦区北京东路2号（200002）上海清算所清算部账户组收；电话：021-23198686；传真：021-63326661。（二）产品代码分配创设机构应在产品创设开始日前5个工作日，向上海清算所提交以下创设文件：1.交易商协会出具的《创设登记通知书》复印件；2.产品创设说明书、评级报告、财务报

4、告、投资风险说明书和其他交易商协会要求披露的相关文件。以上材料均需加盖创设机构公章，并将PDF盖章版材料发送至清算部发行组联系人邮箱：fx@shclearing.com；传真：021-63326661。上海清算所将依据上述材料配发该该期产品代码、简称。（三）初始登记申请创设机构应在完成销售后立即向上海清算所提交以下创设登记材料：1.《产品创设登记申请书》（附件3）；创设机构在提交申请书时需详细填写所有已签署相关创设《投资协议》投资人的持有人账户全称及账号。72.《产品注册要素表》（附件4）；产品代码、简称由上海

5、清算所提供，相关要素与产品创设说明书等创设文件所提及要素保持一致，并按照实际销售结果填写。3.《产品承销认购额度表》（附件5）；相关要素与产品创设说明书等创设文件提及要素保持一致，并按照实际销售结果填写。4.上海清算所要求提供的其他材料。以上第1项材料须加盖创设机构公章及法人签章，其他材料须加盖公章，所有材料均须提供盖章版PDF材料，发送至发行组联系人邮箱：fx@shclearing.com；传真：021-63326661。上海清算所对上述材料进行形式审核无误后，完成产品注册及投资人额度登记。（四）分销产品持有

6、人需进行分销的，为确保其拥有足够的分销时间，应提前将相关创设登记材料发送上海清算所清算部发行组。同时，产品持有人应于缴款日16:30前通过上海清算所客户终端办理分销，持有人分销总额不应超过其所持有产品的初始登记总额，分销代码为“F+产品代码”。（五）登记确权创设机构应于缴款日17:00前向上海清算所提交《创设款到账确认书》（附件6），确认创设资金到账情况。上海清算所根据分销结果及《创设款到账确认书》办理产品的初始登记，于缴款日日终确认债权债务关系，并向创设机构出具《产品7初始登记证明书》。分销结束并完成确权处理

7、后，分销代码自动转换为用于交易流通的产品代码。对当日17:00后向上海清算所提交《创设款到账确认书》的创设机构，上海清算所于次一工作日为其办理该期产品的初始登记。创设机构应不晚于登记日次一工作日通过上海清算所网站向市场披露创设结果公告。三、交易流通及付息兑付处理（一）产品要素发送完成初始登记的当日，上海清算所将产品要素发送至全国银行间同业拆借中心，编制《交易流通要素公告》（适用于公开创设的信用联结票据），并通过上海清算所网站向市场公告。完成初始登记的次一工作日可交易流通。（二）付息兑付流程信用联结票据付息兑付流

8、程将参照上海清算所固定收益产品付息兑付流程执行。具体步骤：1.上海清算所于付息兑付日前10个工作日向创设机构出具《付息兑付通知书》，提示创设机构相关付息兑付信息；2.创设机构应在付息兑付日前5个工作日上午10点前，通过上海清算所网站披露当期付息兑付公告等相关文件；3.创设机构将产品的付息兑付资金足额划付至上海清算所指定账户，并确保相应资金于付息兑付日前一个工作日,即付息兑付登记日下午3