2012证券从业考试《基础知识》模拟试题及答案3

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1、一、单项选择题1.将招标发行分力荷兰市招标及美式招标的划分依据是（）。A.中标规则不同B.fc的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越人，收益就一定越商D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是（）。A.恒生屮国A地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称

2、之为（）。A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是（）。A.屮小板指数以笫50只屮小企业板股票上市交易的日期力基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新ft巾流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券屮介机构的是（）。A.律师事务所B.证券信川评级机构C.证券业协会D.会计师事务所1.上证国债指数的样本是（）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的凼定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本时息国债C.在上海证券交易

3、所上帘的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债2.道一琼斯公正市价指数，以（）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。A.300B.700C.500D.6003.债券投资的主要风险是（）。A.利率风险B.税收风险C.政策风险I）.信用风险4.我国《公司法》规定，股票采川（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式5.固定收益证券的主要风险是（）。A.信用风险B.财务风险C.利率风险D.政策风险6.政府债券的主要风险是

4、（）A.信用风险B.购买力风险C.利率风险D.经济周期波动风险7.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（）。八.更大B.—样C.更小D.不一样8.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%,若1年屮通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（）。A.OB.5%C.1O%D.15%1.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（）。A.信用风险B.利率风险C.财务风险D.政策风险2.证券发行市场的作用不包拈（）。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资的机会C.实现投资向储蓄转化D.形成资金流动的收益导向机制3.债券发行的定价方式

5、以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（）。A.价格招标B.数量招标C.美式招标I）.荷兰式招标4.监察系统的口常监控不包括（）。A.行情监拧B.交易监控C.证券监控D.资金来源监控5.场外交易市场的特征不包拈（）。A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方式采取市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场6.下面属于中证指数公司编制的主要指数有（）。A.中证流通指数B.上证180指数C.A股指数D.B股指数7.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）原则。A.自愿、有

6、偿、诚实信用B.公平、公正、公开C.稳定、公开、高效D.真实、准确、完整8.发行人申请公开发行股票、可转换力股票的公司债券，依法采収承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘清具有（）资格的（）机构担任。A.保荐，保荐人B.保证，保证人C.公证，公证人DJp介，屮间人1.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人A.风险自负的营利性B.不以营利力0的C.交易所管理D.由政府部管理2.证券公司代发行人发售证券，在承销期结朿时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。A.直销方式B.代销方式C.承销方式D.分销方式3.不属于证券交易所的职

7、能的是A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申清、安排证券上市D.以上都是4.关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。A.—般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B.—般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的屮标者最低收益率作力全体中标者的最终收益率，所行中标者的认购成本是相同的D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型5.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%