2012年3月份证券从业考试证券基础模拟试题及正确答案

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1、一、单选题(共60题，每题0.5分，共30.0分)1.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构正确答案：D得分：0.5分2.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（）。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.企业债券正确答案：A得分：0.5分3.下列关于流通国债的描述，错误的是（）。A.投资者可以自由认购、自由转让B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C.一般在证券市场上进行，如通过证

2、券交易所或柜台市场交易D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券正确答案：D得分：0.0分4.我国证券公司设立证券营业部、分公司等分支机构的，应当对证券营业部、分公司分别按每家（）计算风险资本准备。A.2000万元、500万元B.500万元、2000万元C.5000万元、2000万元D.2000万元、5000万元正确答案：B得分：0.0分5.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司正确

3、答案：C得分：0.5分6.我国债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。A.7天B.14天C.30天D.60天正确答案：A得分：0.5分7.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权正确答案：A得分：0.5分8.下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.债券基金正确答案：D得分

4、：0.5分9.下列关于记账式债券的论述，错误的是（）。p84A.记账式债券是有实物形态的票券B.发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D.可以记名、挂失，安全性较高正确答案：A得分：0.0分10.下列关于可交换债券与可转换债券不同之处的阐述，正确的有（）。A.可转换债券侧重于股权融资，可交换债券更接近于债券融资B.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身C.前者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目；

5、后者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股正确答案：C得分：0.5分11.下列说法中，错误的是（）。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的盈利性B.成长型基金分为积极成长型基金和稳健成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资

6、于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票正确答案：A得分：0.0分12.公开发行可转换债券除达到一般规定的条件外，还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.3%B.5%C.6%D.10%正确答案：C得分：0.0分13.下列关于资本证券的描述，错误的是（）。A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.银行证券属于资本证券C.资本证券是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券正确答案：B得分：0.5分14.（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息

7、C.现金股息D.负债股息正确答案：C得分：0.5分15.公司发行短期债券是补充（）的重要手段。A.流动资金B.固定资金C.资本D.产权正确答案：A得分：0.5分16.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元正确答案：C得分：0.5分17.下列关于股票发行询价的论述，错误的是（）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的

8、股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格正确答案：B得分：0.5分18.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A.欧洲债券B.亚洲债券C.外国债券D.国际债券