2009年从业资格考试证券交易模拟测试

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1、85II1218II20099月19日2009年2月2日2月18日2008年6月1日2002*1-5JJ1

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3、2009年从业资格考试证券交易模拟测试>>2009年从业资格考试证券交易答题人：赵呼荣试卷总分：100考试得分：判断题1:期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）散解答答数和立设分的所生确易题交券证对考正错试2:zf分。定决得院务5由O:07对考正对试得错案案5番O••3：在报价驱动系统中（交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。）对考正确答错试题分数：0.5得分：04:股票可以

4、表明投资者的股东身份和权益股东可以据以获得股息和红利.（）对考正对试题分数：0.5得分:05:深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）对考正错试得错案案5O6:银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。（）得错案案5參O參•对考正对试可向证券交易所申位。（）7:经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,清专门用于卖出证券公司质押股票的专用席得错案案5O••对考正对试特的性动变格价和性泛广有象对的务k纪经券证8:得错案案5♦O•♦答答数对考正对试9:在

5、深圳证券交易所，最优5档即时成交剩余撤销屮报，指以对手方价格为成交价-J申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（）对考正对试:0.5:010:债券应计利息额是自起息日至到期日（不包括到期H当H）的应计利息额。（）11/O••z(5O.".()托委数零有分參參才吋券证案5O.出答答数卖有对考正错试11对考正对试0式模割交种两割交工人台柜和割交助0有般1割交券证理办为部业营12:得错案案5O••对考正对试13:沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨幅限制证券连续竞价期冋的交M，

6、用于集合竞价期间的交易°O7得错案案5♦O对考正错试的价底行发定确先事是行发价竞上网股新••14得错案案5O••对考正对试发行人和主承销所。（）如做回拨安排证券交易15:发行人讨以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。商应在网上屮购资金验资当円通知O•♦7得错案案5♦O•♦对考正对试条决先的易交券证行进者资投是户账券证立开16:ZIV50.费续手取收者资投不行发股配对考正对试17:案案5O.♦•答答数分生确题考正对试18:代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易()对考正错试得错案案5O1

7、9:证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算上海分公司和深圳分公司分別受理。()对考正错试得错案案5參O參•20:交易型开放式指数基金份额的申购、赎冋整数倍进行申按基金合同规定的最小申购、赎冋屯位或其报o()对考正对试得错案案5♦O21:权证行使米用现金方式结算的，持证持有人行权时，按行权价格与行权H标的证券曰标的证券结算及行权费用之差价，收取现金。()考正对试答答数分生确题案案5O.♦•22:深圳证券交易所上帘开放式基金份额的转托管业务包含系统A转托管和跨系统转托管。()对考正对试错生答案确答案题分数:0.

8、5得分：023:单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格扱小变动单位为0.001元人民币。()对考正对试得错案案5參O參•24:可转换债券通常是转换成啓通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换O1/得错案案5♦O对考正对试式方算结的收交保拘bHTT额全笔逐用采LL转价报份股5:2案5O.•♦正对试26:如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所大受理其大宗交易的申报。(〉O75O.•番息信幕内于属划计资增和利股配分的人行发对考正对试27:分。1之得，信错<幕案案5:0.变行发答答数理经位

9、分某部生确㈧题人行发对考正对试28得错案案5♦O•番对考正错试资料、账册、报表和其他必要的材料应至少年0()证券自营业务原始凭证以及有关业务文件善保存1529:妥对考正5O.••30:自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,黎止从自营账户中提取现金。（）正确答对试题分数:0.5得分:031:证券公司作为证券市场上的中介机构加强自律管能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司理。（）对考正对试得错案案5♦O•♦32:一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（

10、）正确答对试题分数案：:0.5得分:033:集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（）对试题分数：0.5得分：034:深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一个托管机构托管的