从业资格考试 证券交易模拟(二)

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1、一单项选择题1《证券公司风险控制制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。A1亿元B5000万元C2000万元D1000万元2QFII不可以投资中国证券市场上的______。AB股B封闭式基金C权证D国债3对于证券公司来说，风险监察体现为______。A制度建设、内部自查和行业检查B事先预警、实时监控和事后监察C全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备D制度、监察和自律管理4上海交易所国债现货交易的佣金标准为_______。A不超过成交金额的0.5‰，起点5元B不超过成交金额的0.5‰，起点1元

2、C不超过成交金额的1‰，起点5元D不超过成交金额的1‰，起点1元5在帐户记录上，中央证券托管机构一般以______为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A证券交易所B证券公司C投资者法人D投资者个人6境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在深圳开设的是______。A欧元账户B美元帐户C港币账户D人民币账户7集合竞价是在每个交易日上午______开始。A9；25B9：20C9：30D9：158债券质押式回购交易中的1手指的是______。A人民币100元标准券B人民币500元标准券C人民币1000元标准券D人民币2000元标准券

3、9投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为______。A0.001元人民币B0.0001元人民币C0.01元人民币D0.1元人民币10按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以______股为1手。A500B100C1000D5011所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的______。A30%B20%C10%D5%12上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为______。AT+8日前BT+4日前CT+3日前DT+6日前13对于连续_______天以上（含）达到涨跌幅限制的证券，交

4、易所要实施停牌半天，并予以公告。A4B3C5D214存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为______。A5%B1%C10%D15%15我国股权分制试点改革开始于______。A2004年B2005年C2006年D2003年16以下不属于上海证券交易所公布的指数是______。A中小企业板指数B上证红利指数C新上证综指D上证国债指数17由于工作人员的过失在委托单有效日期已过的情况下造成买卖行为，属于______。A无权代理B越权代理C表见代理D委托代理18法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_______字样，以区别

5、于其他股票。ASTB*STCPTDCT19深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续______个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。A5B10C15D2020金融期货保证金制度规定，股指期货合约最低交易保证金标准为______。A20%B15%C10%D5%21深圳证券交易所规定，基金合同生效后进入封闭起，封闭期一般不超过______。A6个月B3个月C12个月D1个月22上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过______。A999999元B99999900元C9999990元D999999900元2

6、3证券公司设立限定性集合资产管理业务的，接受单个客户的资产数额不得低于人民币______。A10万元B20万元C5万元D30万元24有集合资产管理业务的证券公司应该将______提供给客户和资产托管机构。A年度审计报告B单项审计意见C客户资产管理业务报告D定期检查报告25证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该公司已流通股总市值的______。A15%B10%C20%D25%26单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的______。A

7、10%B5%C3%D2%27在集合资产管理计划中，______保证委托资产来源及用途的合法性。A证券公司B证监会派出机构C客户D证券交易所28证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后______内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。A5个工作日B10日内C5日内D10个工作日29证券公司办理非限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币______万元。A5B10C15D2030从事自营业务的证券公司对外负债不得超过净资产额的______。A6倍B7倍C8倍D9倍31因证券市场波动投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例

8、不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在______内调整。A10个工作日B10日内C5个