审核材料核查工作细则.doc

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1、CQC江苏评审中心目录审核员行为规范1审核实施作业规范2审核工作质量考核管理办法11初评/复评/换证审核上报材料要求14监督审核上报材料要求及评分规则19ISO9001标准要素删减合理性的要求21认证范围的描述要求24申请认证组织所需的资质证明29EMS认证提交环评、三同时及守法证明的要求33QMS初评审核计划示例35QMS复评审核计划示例38QMS监督审核计划示例41EMS第一阶段审核计划示例43EMS第二阶段审核计划示例45EMS复评审核计划示例47EMS监督审核计划示例49多体系审核项目推进表示例51QMS审核项目推进表示例53认证

2、（获证）组织分类管理办法54认证（获证）组织评价情况记录表56客户满意度调查表-----审核员部分57审核员工作情况评价表58审核人天数计算方法及输入规范59预访问报告61现场审核不通过情况说明表62审核员通讯录…………………………………………………………………………………..63第56页CQC江苏评审中心审核员行为规范审核员应自觉遵守以下行为准则：1、遵纪守法、诚信敬业、公正准确；2、努力提高审核技能和信誉；3、帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；4、不介入冲突和利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关

3、系；5、除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关受审核方的信息；6、不对受审核方既进行咨询又进行认证审核；7、严格按照审核计划的安排实施审核，不随意调整审核计划、缩短审核时间；8、不接受受审核方或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情情况下允许同事接受；9、在审核过程中不得从事与审核工作无关的活动，如首/末次会议接听手机，使用受审核方电话与外界联系其他工作等；10、在审核过程中，严格执行受审核方的相关规定，如入厂检查填表、禁止吸烟等；11、不得要求受审核方派车辆接送；12、不得在受审核方处报销与该次审核无关

4、的费用。第56页CQC江苏评审中心审核实施作业规范1.目的确保审核工作质量并如期完成审核任务，达到审核目的，让受审核方满意。2.职责2.1审核组长负责对整个审核实施过程进行控制与管理。2.2审核员负责按照审核计划参与现场审核。3.工作要求3.1审核组长接收并核对审核资料，审核组长收到审核部寄送的审核材料后，应核对其完整性，若发现不完整应及时与审核管理人员或受审核方联系，进行补充。3.2文件审核（监督审核无此步骤）及预访问3.2.1在现场审核前，审核组长应对受审核方的体系文件进行充分的审核，并将文件审核中发现的问题与受审核方进行沟通。文件审

5、核中发现的问题应在实施现场审核前纠正完毕。3.2.2预访问3.2.2.1通过预访问对受审核方进行初步了解，沟通和确认相关信息，并确定开展现场审核的可行性，明确实施现场审核的日期。3.2.2.2仔细核实受审核方人员、规模、审核范围、标准条款删减情况及其合理性、组织机构、部门职责与主要活动、区域分布、工艺过程、体系运行情况、作息时间等方面的内容是否与申请资料一致。若发现受审核方的人员、规模或审核范围与申请书不一致，必须及时与审核部审核安排人员联系（必要时填写《预访问报告》），经处理完毕得到答复后方可组建审核组。3.2.2.3预访问的形式包括电

6、话交流和现场走访，通常情况下，应首先考虑采取与受审核方电话交流的方式，如果电话交流有困难或不能达到预访问目的则应采取现场走访。3.3联系安排审核组（监督审核无此步骤）第56页CQC江苏评审中心3.3.1在确认可以进行现场审核后，审核组长将审核组成员的有关要求，如审核时间安排、对审核员的要求、审核员数量等，明确告知审核安排人员，由审核安排人员联系安排审核组成员。3.3.2审核安排人员在2天内与办事处及相关人员联系，确定审核组成员，并将联系结果告知审核组长。3.4接受并核实审核委托书3.4.1审核组长在接到审核委托书后，应及时核对其准确性及合

7、理性，包括审核范围、现场审核人天数、审核组成员等。若发现与实际情况不符，应及时与审核安排人员联系，加以调整。3.4.2所有的审核活动必须以审核委托书为准。当审核组长在审核实施过程中需对审核范围或审核组成员进行调整时，必须与审核安排人员联系，经确认后重新发放审核委托书。任何人不得在审核结束后要求审核安排人员重新更改审核委托书。3.5与受审核方联系，确认审核相关事宜3.5.1（除受审核方有特殊要求）审核组长应在实施现场审核7日前与受审核方确认审核时间。（初评/复评时此步骤可放在预访问时进行）3.5.2审核组长需将审核的人员组成情况、住宿、交通

8、、联系方式等相关信息明确告知受审核方，若受审核方或审核组内部有任何变化，双方均需进行充分沟通。3.6审核计划的编制和确认3.6.1审核组长按照以下审核计划编制的要求，参照审核计划示例（示例中下