以扎实的工作，完成和超额完成全年任务.doc

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1、通富微电子股份有限公司关联交易管理办法通富微电子股份有限公司关联交易管理办法第一章总则第一条为进一步加强通富微电子股份有限公司（简称“本公司”或“公司”）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、中国人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》、公司股票上市交易的证券交易所《股票上市规则》及《通富微电子股份有限公司章程》（简称“公司章程”）中的相关规定，特制订本办法。第二章关联交易和关联人第二条公司关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生

2、的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易：（一）购买或者出售资产；（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；（三）提供财务资助；（四）提供担保；（五）租入或者租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或者受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）签订许可使用协议；（十）转让或者受让研究与开发项目；（十一）购买原材料、燃料、动力；（十二）销售产品、商品；（十三）提供或者接受劳务；12通富微电子股份有限公司关联交易管理办法（十四）委托或者受托销售；（十五）关联双方共同投资；（十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；（十七）公司股票上市交易的

3、证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。第三条公司关联人包括关联法人和关联自然人。（一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：1、直接或者间接控制本公司的法人或其他组织；2、由上述第1项法人直接或者间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；3、由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；4、持有本公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；5、中国证监会、公司股票上市交易的证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能或已经造成本公司利益对其倾斜的法人或

4、其他组织。（二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：1、直接或间接持有公司5％以上股份的自然人；2、公司董事、监事和高级管理人员；3、直接或者间接控制公司的法人的董事、监事和高级管理人员；4、本条第1项和第2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；5、中国证监会、公司股票上市交易的证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公本司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。（三）具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：12通富微电子股份有限公司关联交易管理办法1、根据与公司

5、或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将成为关联法人或关联自然人的情形之一；2、过去十二个月内，曾经成为关联法人或关联自然人的情形之一。第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则：（一）符合诚实信用的原则；（二）符合公平、公开、公允原则；（三）关联人如享有股东大会表决权，应当回避表决；（四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当回避；（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。第五条　公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联人使用：1、有偿或无偿地拆借公

6、司的资金给控股股东及其他关联人使用；2、通过银行或非银行金融机构向关联人提供委托贷款；3、委托控股股东及其他关联人进行投资活动；4、为控股股东及其他关联人开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、代控股股东及其他关联人偿还债务；6、中国证监会或公司股票上市交易的证券交易所认定的其他方式。第六条公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三）一方依据另一方股东大会决议领取

7、股息、红利或者报酬；（四）公司股票上市交易的证券交易所认定的其他交易。公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向公司股票上市交易的证券交易所申请豁免按照办法规定履行相关义务。12通富微电子股份有限公司关联交易管理办法第三章关联交易价格的确定和管理第七条关联交易价格是指公司与关联人之间发生的关联交易所涉及之商品或劳务的交易价格。第八条定价原则和定价方法（一）关联交易的定价原则：如有国