《建设监理概论》ppt课件

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郑铁明fdztm@qq.com13850159996建设工程监理概论 第一章建设工程监理制度§1-1建设工程监理概述§1-2工程建设程序及建设工程监理相关制度 §1-1建设工程监理概述一、监理制产生的背景（一）必要性1、传统的工程建设管理体制已不适应我国经济发展的要求。（1）传统的管理形式：建设单位自筹自管形式和工程指挥部形式（2）传统管理形式的缺陷：①人员多是临时性的、非专业的；②管理手段单一，强调行政管理手段；③有投资管理权，却不对投资承当责任，也不负责投资的收回。 2、工程建设领域改革深化需要监理。改革以来，我国对投资体制、工程管理体制进行了改革，实行项目法人责任制、招标投标制、合同管理制等，投资有偿使用，投资主体多元化，工程项目的承建主体向智力密集型的总承包单位为主转换。为加强与以上相适应的监督管理和横向制衡，业主需要社会化、专业化的支持力量以减少投资风险，需要第三方进行协调和约束，进行合同管理。3、对外开放需要监理。（1）改善投资环境需要监理（国际惯例）。（2）我国建筑业进入国际建筑市场需要监理。 （二）我国建设工程监理制度的起源1982年云南鲁布革水电站1986年开工的西安三元高速公路，1987年世行项目京津高速公路1988年7月25日建设部向全国建设系统印发第一个建设监理文件《关于开展建设监理工作的通知》 ☆鲁布革工程管理经验云南鲁布革水电站引水工程（长8.8公里、直径8米的遂洞，调压井和2条450米的钢管斜井），是利用世界银行贷款的项目，日本大成建设公司承包，中标价8460万元，1984.10~1986.10，进度快、质量好、消耗低、投资省，主要经验有：⑴.引入竞争机制。⑵.工程施工实行全过程总承包方式。⑶.施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，管理人员责权明确，劳务人员实行合同制，按需就地招聘，工资分配奖勤罚懒。⑷.科学组织施工，讲求综合经济效益。 ☆鲁布革工程管理经验推动我国建筑业的改革⑴.加快推行招标投标制⑵.建立和健全企业经营机制，使之成为自主经营、自负盈亏、自我发展、责权利紧密结合的经济实体。⑶.推行项目经理负责制⑷.推行建设工程监理负责制 （三）推行情况1、1988-1993年为试点阶段试点单位：八市二部——北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳和能源、交通两部的水电、公路系统。2、1993年-1995年为稳定发展阶段95年底全国29个省、自治区、直辖市和39个部推行监理制，受监工程约20％，其中全国大中型水电工程、铁路工程、大部分国道和高等级公路工程全部实行了监理。3、1996年至今为全面推行阶段 二、建设工程监理涵义（一）涵义工程监理单位受建设单位的委托和授权，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。 （二）从以下几个方面理解1、行为主体是监理企业监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“第三方”的身份开展监理业务。2、需要业主的委托和授权建设工程监理的实施需要业主的委托和授权业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。 3、有明确的依据（1）法律法规包括法律、行政法规、部门规章、地方法规。（2）工程建设标准包括工程技术标准、规范、规程，以及《建设工程监理规范》、《建设工程监理与相关服务收费标准》（3）勘察设计文件及合同包括批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同以及与所监理工程相关的建设合同。 4、监理的范围（1）实施阶段范围：目前主要是实施阶段中的施工监理，勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动为相关服务，可以拓展项目管理服务。规范1.0.2本规范适用于新建、扩建、改建建设工程监理与相关服务活动。规范2.0.3相关服务工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在建设工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动。 （2）强制监理的工程范围：★国务院2000.1.30《建设工程质量管理条例》第十二条下列建设工程必须实行监理：①.国家重点建设工程；②.大中型公用事业工程；③.成片开发建设的住宅小区工程；④.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤.国家规定必须实行监理的其他工程。 ★建设部2001.1.17《建设工程监理范围和规模标准规定》第二～七条下列建设工程必须实行监理：①.国家重点建设工程；指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。②.大中型公用事业工程；指项目总投资在3000万元以上的下列工程项目：A.供水、供电、供气、供热等市政工程项目；B.科技、教育、文化等项目；C.体育、旅游、商业等项目；D.卫生、社会福利等项目；E.其他公用事业项目。 ③.成片开发建设的住宅小区工程；指建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。④.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；A.利用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；B.使用国外政府及其机构贷款资金的项目；C.使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。⑤.国家规定必须实行监理的其他工程。 A.项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公共安全的下列基础设施项目：a.煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；b.铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；c.邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；d.防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；e.道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；f.生态环境保护项目；g.其他基础设施项目。B.学校、影剧院、体育场馆项目。 5、监理的基本职责（1）三控两管一协调（2）履行安全生产管理的法定职责《建设工程安全生产管理条例》第十四条、第五十七条明确了监理应履行的法定职责。 三、建设工程监理的性质（一）服务性1、利用知识、技能、经验为业主提供服务，不必为被监理方服务。2、不承包（工期、投资、质量、安全等），也没有义务承担承包责任。（二）科学性监理单位是知识密集型单位，建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则。 （三）独立性监理单位在人事上和经济上都是独立的。建设工程监理的独立性，是公平实施监理前提。《建筑法》第34条：工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。 （四）公平性应以事实为依据，以有关法律和有关合同为准绳，在主动维护业主的合法权益时，不损害和侵犯承建单位的合法权益。由于监理是受业主委托为业主服务，很难真正做到绝对公正（合理合法，不偏不倚），但要做到公平（合情合理）。 四、监理的法律地位和责任（一）法律地位1、明确了强制实施监理的工程范围2、明确了建设单位委托工程监理单位的职责3、明确了监理单位的职责4、明确了监理人员的职责（二）法律责任1、工程监理单位的法律责任2、监理工程师的法律责任 五、建设工程监理与政府工程质量监督的区别：建设工程监理政府工程质量监督实施者监理单位质量（安全）监督站地位受业主委托代表政府强制监督依据法律、法规、技术标准、设计文件、合同法律、法规、技术标准、设计文件性质服务监督任务三控两管一协调，履行安全生产法定职责质量（安全）监督工作方式连续、全过程阶段性控制手段经济、法律手段行政手段 六、现阶段建设工程监理的特点：（一）服务的对象具有单一性只为建设单位服务，不为承建单位提供管理服务。（二）属于强制推行的制度《建筑法》第三十条国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。国务院2000.1.30《建设工程质量管理条例》规定了必须实行监理的建设工程。（三）具有监督功能事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工作深度远超国际通常深度。（四）监理市场准入的双重控制企业资质和人员资格双重控制 七、我国建设工程监理的发展趋势（一）按照国际惯例和我国工程建设现阶段发展需要，监理行业与企业未来发展应该是构建智力密集型、技术密集型、服务密集型企业与劳动密集型、劳务密集型、现场监督型企业相结合，不同质、多层次，各具特点的企业结构形式。发展趋势应该是咨询管理型与现场监督型相结合的发展方向。（二）监理企业与执业人员是一种能够为工程建设提供咨询服务并创造价值的社会资源，是市场各方主体采购的对象，可为各方主体提供有偿专业服务，并承担相应的法律责任。（三）监理企业可为市场多样化的需求提供多方位、不同技术含量、不同价值的服务，服务对象应该是包括政府部门在内的市场各方业主。（四）根据企业定位的不同，需要培养多层次、满足不同能力需求的各种人才。人才结构也不能同质发展。 §1-2工程建设程序及建设工程监理相关制度一、工程建设程序（一）基本概念是指一项工程建设项目从策划、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序，是工程建设项目科学决策和顺利实施的重要保证。 提出项目建议书编制可行性研究报告根据咨询评估情况对建设项目进行决策根据批准的可行性研究报告编制设计文件初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产或动工前的准备工作项目按照批准的设计内容建成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用生产运营一段时间，进行项目后评估 （二）建设工程各阶段工作内容1、项目建议书阶段2、可行性研究阶段3、设计阶段4、建设准备阶段5、施工安装阶段6、生产准备阶段7、竣工验收阶段 （三）建设程序与建设工程监理的关系1、建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为标准。2、建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和服务内容。3、建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设中的重要作用。4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设监理制的具体体现。 二、建设工程监理相关制度（一）项目法人责任制1、项目法人责任制项目法人集责、权、利于一体，他们既是投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对工程项目实行全过程负责。（1）项目法人的设立项目建议书批准后，成立项目法人筹备组，申报可行性研究报告时应提出组建方案，可研批准后，正式成立项目法人。（2）项目法人的职责A.建设项目董事会职权B.总经理职权2、项目法人责任制与工程监理制的关系（1）项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件。（2）工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。 （二）工程招标投标制1、必须招标的范围《招标投标法》第三条在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家发展计划委员会令第3号，2000.5.1起施行）进一步明确了招标范围和规模标准 2、招标的方式（1）公开招标：全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应公开招标。（2）邀请招标3、工程招标投标制与工程监理制的关系（1）工程招标投标制是实行工程监理制的重要保证。（2）工程监理制是落实工程招标投标制的重要保障。4、招标程序及主要工作内容（1）招标准备阶段的主要工作内容A.选择招标方式；B.选择招标代理机构或办理招标备案；C.编制招标有关文件等。 （2）招标投标阶段的主要工作内容A.发布招标广告；B.对投标人进行资格预审；C.组织投标人现场勘察；D.解答投标人的疑问；E.投标人编制投标文件；F.投标文件传送与签收（3）决标成交阶段的主要工作内容A.开标、评标；B.定标；C.发中标通知书；D.双方订立书面合同；E.投标人向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。 （三）合同管理制合同管理制的基本内容是：工程项目建设的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同，各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承当相应的法律责任。 1、工程项目主要合同体系（1）建设单位的主要合同关系：工程承包合同、工程勘察合同、工程设计合同、材料设备采购合同、工程咨询合同（可行性研究、技术咨询、招标代理、造价咨询等）、工程监理合同、工程项目管理服务合同（代建）、工程保险合同、贷款合同、广告合同等。（2）施工单位的主要合同关系：工程分包合同、材料设备采购合同、运输合同、加工合同、租赁合同（房屋、场地、设备）、劳务分包合同、保险合同等。 2、合同管理制与与工程监理制的关系（1）合同管理制是实行工程监理制的重要保证。建设单位与监理单位的合同建设单位与被监理单位的合同（2）工程监理制是落实合同管理制的重要保障。