前海股权交易中心介绍

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1、前海股权交易中心介绍安信证券汕尾海丰营业部2012年10月区域性场外市场业务介绍区域性场外市场概况24区域性场外市场主要解决地方小微企业融资、转讥、流转服务主要为大型、成熟企业、传统行业中小企业提供股权融资和转讥服务（上海、深圳证券交易所）主要为“二高六新”类型企业提供股权融资和转讥服务（深圳证券交易所）主要解决初创期高新技术企业股仹转讥及融资问题（深圳证券交易所）---“中国的纳斯达兊”场内市场场外市场主板创业板新三板区域性场外交易市场概况——中国资本市场中国资本市场体系2011年12月1日，中小企业融资论坛，在郭树清主席提出未为资本市场六大工作第一件中就提到“加快多层次资本市场体系建

2、设。健全和完善市场体系结构，可以为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务……加快统一监管的场外市场建设步伐，认真研究柜台交易的可行性。”2012年4月17日，证监会主席郭树清在参加湖北省资本市场建设工作会议时表示，除了要加紧推出全国性的场外交易市场外，证监会还希望年内推出区域性股本转让市场，旨在为地方小微企业融资、转让、流转服务。4区域性场外交易市场——政策与趋势-12012年6月29日，陆家嘴论坛，郭主席再次提出“必须加快发展多层次、多产品的资本市场体系。大力发展债券市场，积极推进统一监管的场外市场，规范发展区域性股权交易市场。”协会已经多次组织券商讨论《关于规范发

3、展区域性股权交易市场的指导意见》，该《指导意见》为证券公司参与区域性股权市场建设指明了方向，将会很快推出，区域性股权交易市场的建设正在不断加速。以柜台交易交易方式运作的区域性股权交易市场将成为中国多层次资本市场建设的重要组成部分。区域性场外交易市场——政策与趋势-25深圳：前海股权交易中心山东：齐鲁股权托管交易中心天津：股权交易所上海：股权托管交易中心重庆：股份转让中心区域性场外交易市场——发展状况-1全国遍地开花比较典型的：天津、上海、重庆最有优势的：深圳前海定位：前海股权交易中心是贯彻国务院赋予深圳在全国金融改革创新领域先行先试和前海开发区政策，遵循证监会对多层次资本市场建设体系的统

4、一要求，在深圳前海深港现代服务业合作区建设的立足深圳、辐射广东的区域性股权交易市场。支持：协会大力支持，政府（开明）大力支持特色：建设成政府监管、证券公司主导（开创地方政府与券商合作建设区域性股权交易中心之先河）、市场化运作的，为非上市公司股权、债权、及其他理财产品等提供转让平台,在全国有重要影响力的区域性市场。我公司是主导、发起券商之一，是股东单位。7区域性场外交易市场——发展状况-深圳区域性场外市场的功能8区域性场外市场业务介绍定位：多层次资本市场体系的重要基础宗旨：旨在为地方小微企业融资、转让、流转服务价值：促进改制，规范发展　　挂牌转让，股权增值　　定向融资，快速成长　　孵

5、化预演，转板上市展现品牌，提升形象区域性场外市场的功能——定位9增强流动性形成市场价格规范运作提高融资能力功能挂牌快融资迅速加快上市政策支持低成本树立品牌完善激励机制10区域性场外市场的功能——功能-1促进企业改制、发展区域性场外市场汇聚了一批知名券商、会计师事务所、律师事务所、私募股权投资基金等中介机构，为企业股份制改造提供全程服务，帮助企业完善法人治理，引入战略或财务投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康发展打下坚实基础。提供股权等标的转让交易平台区域性场外市场将为挂牌标的提供合法、有序转让的平台，使挂牌标的在区域性场外市场上实现挂牌标的的流动和增值，提升企业价值。11区域性场外市

6、场的功能——功能-2提供融资服务区域性场外市场将聚集大量的机构投资者和风险投资资本，充分利用资本优势和信息优势，帮助企业引入战略投资者或财务投资者，实现定向直接融资。区域性场外市场还与银行等金融机构开展战略合作，为企业间接融资提供支持。中小企业私募债，可能最先放开，可在区域性场外市场中做。12提高综合融资能力股权融资债务融资区域性场外市场的功能——功能-3提供股权登记托管等股权增值服务根据地方政府授权，将非上市股份有限公司股权在区域性场外市场进行集中登记托管，降低公司股权管理成本，提高股权管理效率和公信力。提供私募股权投资基金进入和退出通道区域性场外市场作为股权转让平台，通过市场价格反映

7、公司股份的价值，将为私募股权投资基金进入和退出提供便捷通道，提高投资效率和收益，实现企业、私募股权投资基金和地方经济发展的共赢局面。13区域性场外市场的功能——功能-4推荐企业进入其他资本市场挂牌区域性场外市场将积极推荐符合条件的企业进入其他资本市场，帮助企业利用资本市场做大做强。品牌宣传在区域性场外市场中挂牌，有众多关注目光，可以很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务、公司发展。案例:北京时代（430003）在百度中，可