工程建设领域职务犯罪的易发环节和预防对策研究

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1、工程建设领域职务犯罪的易发环节和预防对策研究摘要本文主要就工程建设领域职务犯罪的易发环节和预防对策进行分析研究。其易发环节主要集中在招标投标、设计及变更设计、规划审批、建筑材料设备采购、施工和竣工六大环节。本文认为预防对策应从两大方面着手：一是着重于易发环节建立完善的犯罪预防制度，二是重视工程建设企业内部控制和国家监管、法律调整的配合。中国2/vie　　关键词工程建设职务犯罪易发环节　　基金项目：东南大学基于教师科研的大学生科研训练计划“工程建设领域职务犯罪预防制度体系研究”的研究成果。（项目编号：T16252001；项目主持人：李川，东南大学法学院副教授）　　作者简介：谢京桐，东南大学法

2、学院，本科生，研究方向：工程法。　　中图分类号：D924.3文献标识码：ADOI：10.19387/j.ki.1009-0592.2017.03.033　　一、易�l环节　　工程项目从设想、决策研究、设计、建造、使用，直到项目报废所经历的生命周期，通常包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段。对于工程建设企业来说，职务犯罪主要集中在项目的实施阶段。本文将遵循项目建设的先后顺序来具体分析工程建设领域职务犯罪的易发环节。　　（一）规划审批环节　　规划审批是工程建设中非常重要的一个环节。城市规划行政主管部门对建设用地或建设工程核准发放建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证是工程

3、项目投入建设的基础。尤其是建设工程规划许可证，是有关建设工程符合城市规划要求的法律凭证，而且与用地和容积率息息相关。某些工程建设企业为了谋取更高的经济效益而对城市规划行政主管部门的工作人员行贿，这是滋生腐败的重要环节之一。　　（二）招标投标环节　　重大工程建设项目实行招投标制度，目的是经过考评确定性价比最高的施工单位。由于建筑行业竞争激烈，导致招投标环节成为最容易发生权钱交易犯罪的环节。在招标投标环节存在诸多风险点，具体集中在公开发布招标公告前、资格预审评审、开标、评标、定标这五个节点上。首先是规避招标规定，对一些属于应当招标范畴的工程项目不采取招标的方式、将项目化整为零或者虚假招标。其次

4、，招标人在编制招标公告、资格预审文件、招标文件等过程中，以不合理的条件限制、排斥投标人，或者违规设置不合理的废标条款，排斥潜在投标人。再次，某些单位不按规定在相应的媒体发布招标公告、私自缩短公告时间，有意规避投标人的公平竞争。另外，在评标时招标人有倾向性地选择专家，故意泄露专家名单，造成、促成或者存在评标专家收受投标人好处从而进行倾向性评标等情形。最后，发出中标通知书的阶段，某些招标故意人不按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人。　　（三）设计及变更设计环节　　工程建设的设计环节因关系到工程费用而成为职务犯罪的高发环节。工程建设企业没有严格把关，致使一些工程项目的设计环节“口径”过宽：

5、项目在规划前就进行设计、设计时不严格遵守设计程序等等。其中变更设计尤为突出，其主要分为施工单位、设计单位、建设单位提出的设计变更三种情形。施工单位提出设计变更，往往存在两种情况：一是施工单位低价中标，因此希望通过不合理变更增加工作量从而获得利润；二是施工单位企图用设计变更掩盖工程质量问题。设计单位提出变更，也存在两种情况：一是设计单位与施工单位串通，故意提出设计变更；二是设计单位希望以此掩盖设计质量问题。无论是施工单位和设计单位提出的设计变更，还是建设单位自身提出设计变更，都需要经过建设单位等有关部门审批。因此，建设单位、设计单位审批不严格都有可能产生负面结果。此外，建设单位与施工单位串通

6、，故意提出设计变更的情况也应当警惕。　　（四）建筑材料设备采购环节　　工程建设中几乎每个环节都涉及材料采购，除此之外，工程建设企业本身的运行也需要办公设备采购。材料设备采购的各步骤中，选择供货单位、进行合同谈判、履行采购合同、物品的入库和保管都是职务犯罪的高发阶段。一是某些采购人收受潜在供货单位的钱物，将不符合条件的供应商确定为供货单位；或者不经过公开比选，直接将办公用品、服务采购订单交给利益相关企业实施。二是采购人索要、收受供货单位钱物、回扣，提高采购价格、降低采购标准。三是在履行采购合同时，采购人接受供货单位不符合合同要求的标的物。四是采购人将物品私自截留，不入库，或搞小仓库。五是保管

7、人对入库物品不列保管台帐，监守自盗。此外，在涉及通过招投标方式进行建筑材料设备采购中，又会出现规避正常招投标和公平竞争的行为，可以参照上述关于招标投标环节的情况分析，这里不再赘述。　　（五）施工环节　　1.发包分包。当前我国有多种发包分包模式，主要包括：项目总承包的模式，平行发包模式，设计、施工总分包的模式，施工总承包管理模式等。其中设计、施工总分包的模式最为常见：业主将工程项目设计和施工任务分别发包给一个设计总承包和一