经济转轨中俄罗斯公司治理的研究

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1、图书分类号：F112.7U.D.C.:334.726经济学硕士学位论文经济转轨中俄罗斯公司治理研究硕士研究生：于纯海导师：赵海峰教授申请学位：经济学硕士学科、专业：世界经济所在单位：人文与社会科学学院答辩日期：2007年7月授予学位单位：哈尔滨工业大学ClassifiedIndex：F112.7U.D.C.:334.726ADissertationfortheMasterDegreeinEconomicsTHERESEARCHOFRUSSIANCORPORATEGOVERNANCEINPERIODOFECONOMYTRANSITIONCandidate：Supervisor：Ac

2、ademicDegreeAppliedfor：Specialty：Affiliation：DateofDefense：Degree-Conferring-Institution：YuChunhaiProf.ZhaoHaifengMasterofEconomicsWorldEconomySchoolofHumanitiesandSocialSciencesJuly,2007HarbinInstituteofTechnology哈尔滨工业大学经济学硕士学位论文摘要从全球的视角来看，目前公司治理的典型模式主要有股东至上、利益相关者共同决定、雇员共决双重治理、内部人控制等四种模式。而在

3、俄罗斯，20世纪90年代以来的经济转轨进程，以及伴随经济转轨进程的一系列经济、政治和文化背景决定了公司治理模式的形成。从20世纪90年代初开始，俄罗斯对庞大的国有经济实行私有化，并在私有化的基础上建立起以私有制为基础的微观经济基础，从此俄罗斯联邦进入了转轨经济时期。然而，在伴随产权改革的同时，私有化后的俄罗斯公司治理仍然存在着一系列问题。这些问题主要有：市场的作用被削弱、股权分布过于集中、普遍缺乏诚信、以及董事会运行无效率等。面对这些问题的出现，俄罗斯公司治理迫切需要改革。改革的方向主要应该考虑以下四个方面：政府放宽对公司治理的控制、加强公司内部各机构之间的权力制衡、建立完善的会计

4、审查制度、构建公司治理的外部监控机制。另外，从计划经济继承下来的以及在转轨开始时存在的一些条件，包括意识形态，从政治上和经济上限制了转轨过程中公司治理设计的可行选择。中国和俄罗斯同处于由计划经济、国家集权向市场经济转轨的过程中，有许多相同的社会、经济、法律问题，因此，俄罗斯的公司治理所提供的正反两方面的经验教训，对中国的公司治理具有启发和借鉴意义。关键词经济转轨；公司治理；内部人控制-I-哈尔滨工业大学经济学硕士学位论文AbstractTherearefourtypicalpatternsofcorporategovernanceallovertheworld.Theyaresu

5、premeshareholdermodel,stakeholdersmodel,employeeco-determinationmodel,andinternalcontrolmodel.Fromthelastdecadeyearsin20th,thecorporategovernancemodelinRussiaisformedbytheeconomictransitionprocess,andtheeconomictransformationprocessinaseriesofeconomic,politicalandculturalbackground.Fromthelast

6、decadeyearsin20th,Russianhadbeenprivatizedfromstated-ownedeconomytoprivatizationandestablishedafoundationforthemicro-economicfoundationonbasisofprivatization.SincethentheRussianFederationenteredintoaperiodofeconomictransition.However,withreformsimultaneousofpropertyrights,privatizationoftheRus

7、siancorporategovernancestillexistaseriesofissues.Thesemainproblemsare:weakenedmarketrole,thedistributionofsharesistooconcentrated,beinglackofcredibility,andtheBoardofTrusteeswithoutrunningefficiency.Facingwiththeseproblems,RussianCorpor