我国自来水行业反垄断分析

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1、-------上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于：保密□，在年解密后适用本授权书。不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：万磊指导教师签名：魏陆日期：年月日日期：年月日-----------上海交通大学MPA学位论文我国自来水行业反垄断研究绪论一、学位论文研究的背景及意义近年来，在转型

2、经济国家尤其是我国经济改革过程中，由于受到传统计划经济体制影响，原有的一些自然垄断行业呈现出与行政权力紧密相联的行政垄断与自然垄断相结合的特殊垄断现象，深深地打上了部门利益和地方利益的烙印，也使得我国的反垄断工作更加复杂。在我国，上述垄断特征体现得最为明显的莫过于公用事业行业，基于公用事业覆盖面太广，本文着重对公用事业的一个特定分枝——自来水行业（价格）的垄断成因进行剖析，进而对我国自来水行业进行规制提出建议和论证。笔者注意到由于自来水行业反垄断的技术性和复杂性，必须要制订对自来水行业进行规制及在这个领域中引进竞争机制的专门性法律法规，来解决这个领域的垄断和竞争问题。此外，当今

3、国内的垄断业界的多数企业还存在着一种共性的现象，即一方面垄断企业借助自身的垄断地位，对其经营的服务或者产品的价格进行垄断，进而获取超出其自身正常利润的那部分超额垄断收益，并将此超额收益多数用于企业的奖金福利开支，由此造成了垄断企业远高于一般社会企业的高工资、高福利现象，当垄断企业发现现行的垄断收益不足以维持其自身的高工资、高福利，或企业出现大幅度亏损时，垄断企业往往打着“弥补亏损”的口号，对其垄断的服务和产品进行提价，久而久之，垄断企业就陷入了一个亏损——提价——再亏损——再提价的怪圈；另一方面由于垄断企业坐拥垄断地位，企业因而不思进取，造成企业生产效率远低于一般社会企业。当前

4、，国内理论界对垄断行业的研究多以西方发达市场经济国家为对象，较少对国内垄断行业尤其是自然垄断等行业的深入考察，国外现有的对垄断性行业引入竞争及相关的反垄断研究是基于其国内经济体系的特点展开的，虽在理论上有所帮助，但对于我国垄断性行业的改革发展却缺乏具体的指导意义。故而本文结合我国特有的经济特点和社会实际，探讨在我国自来水行业建立市场竞争机制以及反垄断法立法建设的措施，为我国垄断性行业的改革实践提供有益的理论支持。现阶段，我国规范市场经济秩序的当务之急是在科学判别垄断性质的基础上，确立我国的反垄断措施及市场竞争机制。本文结合我国自来水行业的经济特点和社会实际，探讨建立中国市场1-

5、----------上海交通大学MPA学位论文我国自来水行业反垄断研究竞争机制以及反垄断立法建设的措施，以期完善垄断理论的研究，为我国垄断性行业改革实践提供有益的理论支持。二、论文的主要观点和研究方法虽然我国市政公用行业的大部分领域都是具有严格成本次可加性的自然垄断特性，如自来水、燃气供应、城市排污等，但是由于行业的成本次可加性无法得到具有现实可行的证明，自然垄断特性不应成为该行业在市场实践中实行垄断的理论基础，近年来我国电信市场的改革和发展过程就已经充分说明了这一点。此外，当前我国自来水行业引入竞争还面临着行业利益和地方保护主义等滥用行政职权所形成的巨大行政壁垒，打破行政垄断

6、应进一步转变政府职能，明确政府在市场运行的作用是维护市场秩序和社会公平。研究中国自来水行业价格反垄断问题就是要更好地将竞争机制引入垄断性行业，而竞争机制的引入大致上可分为两种类型：一种是“行业外”竞争机制的引入，即针对我国自来水行业基本上是国有投资的现状，将民营资本引入到自来水行业中来，对垄断性行业的产权结构进行调整，在实现产权多元化的基础上推进政企分离，减少直到消除普遍存在的垄断现象及侵害消费者利益的行为，进一步完善我国市场经济体系；另一种是“行业内”竞争机制的引入，即针对当前自来水行业按地域分割，地域垄断的现状，打破按地域垄断的限制，将毗邻地域的相关行业经营商引入到本地域中

7、来，通过行业内的竞争，最终达到降低成本，提高效率、福利于社会的目标。在研究方法上，本文通过对自然垄断和行政垄断的深入研究，运用国内外已有的垄断理论成果，结合我国有代表性的垄断行业——自来水行业的数据分析和行业解剖，找出垄断经营的弊端，充分说明垄断行业对市场发展的扭曲。在此基础上，分析和探讨引入民营资本来改革自来水行业的垄断现状，通过特许权经营制度的有效实行，来打破自来水行业价格垄断的“坚冰”。同时从立法的高度上，强调法制建设对于彻底消除自来水行业垄断的重要性。此外，本文还尝试着眼于垄断价格这