论我国证券公司集合资产管理的法律规制论文

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1、摘要论我国证券公司集合资产管理的法律规制摘要随着佣金制度的改革资本市场的金融创新以及社会财富的飞速增长资产管理逐渐成为我国证券公司的新兴主营业务集合资产管理业务是监管机构在采取先试点后铺开的审慎监管原则指导下的金融创新产品该业务参与主体多法律关系复杂且无历史经验可循潜在着巨大的风险从法律的视角对集合资产管理进行探讨具有较强的实践指导意义和理论价值全文结构包括导言正文和结论三个部分正文又分为四章导言部分简明扼要地阐述了集合资产管理制度产生的历史背景和运作情况从而导出本文研究的背景方法和目标第一章绪论本章共有三小节

2、第一节介绍了资产管理的一般原理包括资产管理的概念分类以及特征同时回顾了美国的资产管理的发展模式在此基础上推断了我国资产管理发展的方向第二节主要论述了我国证券公司的资产管理业务的概念和特征在比较研究的基础上得出作者对集合资产管理的认识第三节着重分析了开展集合资产的时代背景和运作现状通过对宏观经济环境以及证券市场制度等因素的分析推断了集合资产管理的发展前景为下文的研究奠定了理论基础第二章我国集合资产管理投资的风险解析本章共有两个小节第一节从理论的角度分析了我国集合资产管理风险的概念种类和成因第二节从集合资产管理实践中的估值事件入手对

3、集合资产管理的运作风险进行了详细的解析论述了法律规制的必要性第三章集合资产管理的法律关系探讨本章共有四节第一节论述了我国集合资产管理法律制度框架包括法律制度框架集合资产管理的参与主体和集合资产管理运作流程三方面的内容第二节围绕证券公司为中心分析了集合资产管理各个参与主体之间法律关系以及相互间的权利义务并对我国集合资产管理法律制度进行简要评价第三节介绍了目前关于集合资产管理法律性质的几种主要学说并加以评论第四节在前三节论述的基础上考察分析了集合资产管理法律性质模糊引发的主要法律问题为进一步论证作好铺垫第四章完善我国集合资产管理法律制度

4、的思考这是本文最重1中国政法大学硕士学位论文论我国证券公司集合资产管理的法律规制要的一章共有两节第一节详细阐述和剖析了集合资产管理的法律性质并引入了信托制度论证了集合资产管理适用信托制度的制度难点和突破口解决了集合资产管理纳入信托范畴的制度难题在此基础上阐述了集合资产管理纳入信托制度的优势所在将法律的理念制度和实践有机地统一起来第二节是本文研究的目标所在在信托设计的前提下从证券公司托管人投资者和监管机构等方面提出了完善我国集合资产管理法律制度的建议结论部分总结了全文阐述了信托制度规范发展集合资产管理的时代意义借此为契机推动我

5、国金融业的混业经营和金融监管的改革创新从而促进资本市场的健康持续发展关键词证券公司集合资产管理风险信托2摘要ONLEGALREGULATIONOFCOLLECTIVEASSETSMANAGEMENTINCHINAABSTRACTWiththereformofthecommissionsystem,thefinancialinnovationincapitalmarketandtheenormousincreasesofsocialwealth,assetsmanagementgraduallybecomesamajoroperating

6、scopeofChinesesecuritycompanies.Thecollectiveassetsmanagement,whichdevelopsintheprincipleof“firstlyinexperimentalunits,thenrollingout”guidedbythesupervisionorgan,isaproductoffinancialinnovation.Thebusinessofassetsmanagementinvolvesmanyparticipantsubjects,itslegalrelationis

7、complicatedandhasnoexperiencetofollow;therefore,theassetsmanagementinherentlycontainstremendousrisks,sotoprobeintotheissueoncollectiveassetsmanagementfromthelegalregulationaspectdoesnotonlyvaluableintheorycircle,butalsopracticallyuseful.Thepapercomprisesofthreeparts,whicha

8、repreface,thetextandconclusion.Themaintextisdividedintofourchapters.Theprefacebrieflyintr