低碳视角下政府补贴和企业最优研发决策

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1、暨南大学硕士学位论文IV万方数据暨南大学硕士学位论文第1章引言1.1研究背景和意义随着全球的工业化进程，在经济飞速发展的同时，温室效应所导致的诸如全球气候变暖等问题的日益突出，碳的排放量也成为各国政府和企业生产和贸易的过程中考虑的重要因素之一。近年来，世界气候大会多次召开，每次会议上，发达国家与发展中国家都会展开激烈的辩论。各国要求环境保护的呼声也日渐高涨，甚至将产品生产过程中的碳排放量作为进出口的标准之一。与此同时，全球各国开始致力于技术中的研发，以此来减少生产过程中的碳排放量，同时提升自身的生产效率、扩大产量、降低成本。由此可见，技术的研发已经成为一

2、种趋势。而在金融危机之后，发达国家的国际贸易地位虽然有所下降，但其凭借先进的研发水平，在一定程度上巩固了其在国际贸易中的地位。以美国为例，工业研发的进步和由研发进步所带来的经济增长是美国政府早期关注的重点，但美国政府却不愿把资金投入到减排技术的研发和环境污染的治理中去。因此，1917年以后，由于人口的增长、经济的增长和工业化的推进，美国的碳排放量每年都保持了较高的水平。但是，自1980年以来，受快速发展的工业技术和交通运输业，以及美国产业结构调整的影响，美国经济在低速增长的同时却出现了碳排放量小幅度下降的情况。由于技术为环境、社会福利以及企业的利润带来的

3、正面效应，在近几年的贸易规则的制定中，绿色贸易壁垒成为阻碍许多企业进出口业务的因素。各国政府开始鼓励企业研发减排技术，因此环境研发的补贴政策得到越来越多的重视。政府通过对企业在生产过程中减少碳排放量的技术研发进行补贴，以解决企业碳排放过量的问题。技术研发的来源主要有两个：一是企业自身投入的研发；二是从其他企业的研发溢出学习所得。由于研发溢出程度的不同，导致各企业在确定自己的研发水平时，除了要考虑本企业自身的技术水平和发展状况外，还要考虑竞争企业的研发水平和政府的补贴水平。一方面，由于学习溢出的技术和研发是低成本甚至是零成本的，因此在研发溢出程度较大时，企

4、业更愿意免费搭车，却不愿意投入较大的资金进行自主研发。这说明企业的产出水平和研发水平会受到其他企业的研发水平影响，即企业之间的博弈。另一方面，政府在制定最优环境研发补贴政策时，要实现社会福利最大化，就要考虑企业的生产水平和研发水1万方数据暨南大学硕士学位论文平。而企业在确定研发投入水平时，也需要考虑政府所提供的补贴给自身带来的影响。这即是企业和政府之间的博弈。那么，政府怎样制定最优的补贴政策？公有企业和私有企业分别是如何做出生产和研发水平的最优决策？是合作研发还是非合作研发？政府的补贴政策会怎样影响企业的研发水平和生产过程中的碳排放量？本文将在国内环境下

5、，分别探讨混合市场和私有市场中企业之间的动态博弈，并讨论加入环境损害因素后的私有双寡头垄断市场的情况，然后逐一解决上述问题，以期对补贴政策的制定提供指导和建议。1.1相关概念界定1.2.1环境研发补贴概念界定传统意义上的研发补贴是指政府为了鼓励企业研发新的技术，提高生产的质量和效率，同时降低生产成本，因而对企业的研发行为进行补贴或者奖励的政策。而本文所研究的环境研发补贴与传统的研发补贴的不同点在于，环境研发补贴另一主要目的是为了鼓励企业研发新的生产和减排技术，在提高生产效率的同时，减少生产过程中的碳排放量，以提升本国企业在国际市场中的地位和贸易过程中的市

6、场竞争力，并使社会福利得到提高。1.2.2研发溢出概念界定研发溢出是指：企业可以免费地从其他企业获得别人创造的信息和技术，而不必通过付费的市场交易。在当前的法律框架下，信息创造企业缺乏有效的方法防止自身企业信息的外泄，亦无法阻止其他企业免费获得自己所创造的信息的技术。研发溢出的实质从狭义上讲就是研发的外部性。由于外部性的存在，其他企业可以不支付任何费用就得到创新企业的创新研发，而创新研发企业虽然投入了大量资源开发出新的信息技术，但却无法获得创新投入所带来的全部收益，从而导致企业研发的积极性在很大程度上被削弱了。另一方面，研发溢出还可以更广义地定义为“非自

7、愿性的研发泄漏以及自愿性的有用研发信息交易”。也就是说，一些创新研发企业愿意通过一些市场交易出售自己创造的信息技术，并以此获得收益。2万方数据暨南大学硕士学位论文1.1研究思路和结构安排d’Aspremont和Jacquemin提出了一个两阶段双寡头模型，即AJ模型，分别考察了三种研发投资战略方式对企业产出水平和研发投资的影响后，多数学者在此基础上进行过相关分析。随着各国在国际贸易中的竞争日趋激烈、气候问题得到了越发广泛的关注，政府的政策和研发溢出程度对贸易的影响也得到各国的关注和重视。本文参考AJ模型，将研发补贴和研发溢出的一些研究成果与环境政策相结合

8、，构建统一的分析框架来研究一国的补贴政策和企业研发溢出对研发水平、产出水平、社会