资产保管协议.doc

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1、附件协议编号：XX（地区名）职业年金基金归集账户托管协议（范本）甲方：XX社保经办机构乙方：XX银行目录第一章定义和释义2第二章声明与承诺3第三章权利和义务4第四章账户的开立与管理6第五章指令的发送、确认与执行7第六章缴费归集与划转9第七章账务核对9第八章禁止行为10第九章本协议的生效、期限、变更和终止10第十章其他有关事项11附件一：委托书13附件二：划款指令授权书14附件三：划款指令15附件四：缴费信息核对单1613甲方（委托人）：XX社保经办机构联系地址：邮政编码：负责人（或授权代表人）：联系电话：乙方（托管人

2、）：XX银行联系地址：邮政编码：负责人（或授权代表人）：联系电话：为保障职业年金基金归集账户财产的安全，维护机关事业单位及其工作人员的合法权益，规范甲乙双方在职业年金基金归集账户财产托管事宜中的权利、义务及职责，依据《中华人民共和国合同法》、《职业年金基金管理暂行办法》、《职业年金基金归集账户管理暂行办法》等法律法规及有关规定，在平等自愿、诚实信用、保护双方合法权益的基础上，经甲乙双方协商一致，订立本协议。第一章定义和释义在本协议中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：131.1本协议：指《xx（地区名）职业年金基

3、金归集账户托管协议》及附件，以及甲乙双方对该协议做出的任何有效变更。1.2委托人：指根据国家有关法律、法规和有关政策的规定，负责职业年金基金归集账户管理的各级社会保险经办机构，本协议中特指甲方。1.3托管人：指接受各级社会保险经办机构委托，托管职业年金基金归集账户财产的具有企业年金基金托管资格或证券投资基金托管资格的商业银行，本协议中特指乙方。1.4职业年金基金归集财产托管账户（简称归集账户）：指乙方受甲方委托，以职业年金基金归集财产名义在其营业机构开设的、专门用于归集和划转职业年金基金财产的专用存款账户。1.5职业

4、年金基金归集账户财产（简称归集账户财产）：指由职业年金缴费暂存于归集账户中而形成的银行存款，包括单位和个人缴费收入、转移收入、利息收入以及其他收入。1.6不可抗力：指甲乙双方不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会政治动乱和战争。1.7损失：本协议、附件以及后续签订的补充协议中所指的损失均指直接经济损失。第二章声明与承诺2.1　甲方声明与承诺2.1.1甲方声明本单位为负责职业年金经办管理的社会保险经办机构。132.1.2甲方声明依据《职业年金基金归集账户管理暂行办法》签订本协议，履行本协议约

5、定的义务，并为协议有效执行负有责任，该项委托不会为其他任何第三方所质疑。2.1.3甲方声明签署本协议、履行其在本协议约定的义务、行使其在本协议约定的权利，不违反适用于甲方的任何生效判决、裁定、授权和协议。2.1.4甲方承诺严格遵守法律法规规定，恪尽职守，按照诚实、信用、谨慎、勤勉的原则，履行相关职责。2.1.5甲方承诺提供给乙方的所有信息资料均合法、真实、准确、完整，没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导。2.1.6甲方承诺要求其工作人员严格遵守法律法规、职业道德规范。2.2乙方声明与承诺2.2.1乙方声明本公司为根据法律

6、法规合法设立并有效存续，依法取得证券投资基金托管业务资格的商业银行。2.2.2乙方声明签署本协议、履行其在本协议约定的义务、行使其在本协议下的权利，不会违反乙方章程和适用于乙方的任何生效判决、裁定、授权和协议。2.2.3乙方承诺严格遵守法律法规规定，恪尽职守，按照诚实、信用、谨慎、勤勉的原则，履行托管职责。2.2.4乙方承诺提供给甲方的所有信息资料均合法、真实、准确、完整，没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导。2.2.5乙方承诺要求其工作人员严格遵守法律法规、职业道德规范。13第三章权利和义务3.1甲方的权利3.1.1监

7、督乙方按照法律法规规定及本协议约定履行托管职责。3.1.2依据法律法规的规定，查阅、抄录或者复制与归集账户财产有关的财务资料。3.1.3行使法律法规规定及本协议约定的其他权利。3.2甲方的义务3.2.1按照本协议的约定，将归集账户财产交由乙方托管。3.2.2向乙方提供开立归集账户的有关资料和信息，如委托书等。在本协议有效期内发生归集账户变更事项时，应当及时通知乙方，并组织做好业务交接等工作。3.2.3根据法律法规规定，对缴费资金进行匹配，向乙方发送参保单位缴费信息，核对收款信息并完成账务处理。3.2.4按照法律法规规

8、定和本协议的约定，向乙方下达归集账户资金划拨指令，并向乙方确认发送。3.2.5如法律法规调整，应及时与乙方协商，调整本协议有关内容或按新规执行。3.2.6安全保管相关业务活动记录、账册、报表和其他资料。3.2.7履行法律法规规定及本协议约定的其他义务。3.3乙方的权利3.3.1从甲方及时获取履行托管职责所必需的资料和信息。3.3.2拒绝执行甲方