对外直接投资对我国创新能力的影响分析——基于投资国别差异的分析

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1、····第1章导论第1章导论1.1选题的背景和研究意义面对以创新和技术升级为主要特征的激烈的国际竞争和全球化浪潮，如何保持和提高一国的综合国力和国际地位成为各国关心的问题。我国作为发展中国家，在综合国力方面与世界先进的发达国家相比还有很大差距。民族的进步需要创新，国家的繁荣离不开创新。建立以创新为核心的发展机制是实现现代化的必由之路。首先，我国的人口红利已经消失，劳动力成本的上升使我国“世界工厂”的地位开始动摇，我国借以依赖的劳动力成本优势日益减弱，长期依靠低廉的劳动成本占领市场的格局不复存在。提高我国的创新能力，创造新的经

2、济增长点，摆脱价值链低端的束缚，成为我国改革的题中之义。其次，长期以来我国经济的增长以依靠资源的大量消耗为支撑，造成了资源供给困难、环境破坏日益严重、生态环境破坏、自然灾害增多等诸多不利局面。非集约化的经济增长方式源于创新能力的薄弱，无法有效地充分地利用资源。摆脱粗放型经济增长方式成为我国经济发展的重要节点。因此，我国必须提高自主创新能力，扭转我国经济发展的不利局面。党在十八大会议上突出强调了创新对提升经济发展水平和提高综合国力的重要性，并确定了以创新为核心驱动力的经济发展战略，为整个国民经济的发展指明了方向。然而，作为后起

3、的发展中国家，我国的研发资本较少，自主研发能力薄弱。发达国家掌握着世界上最先进的技术，拥有着最丰富的研发资本。改革开放以来，我国长期实行“市场换资本”、“市场换技术”政策，期望以此改变我国创新能力薄弱的局面。但是王英（2008）、刘明霞（2009）等学者研究表明，引进外商直接投资对我国自主创新能力的提高作用很有限，一方面外国投资者会通过技术封锁和技术控制，限制技术外溢。另一方面，从国外转移的大都是已经成熟和标准化的技术，而不是前沿的顶尖技术，这就使我国难以通过引进外资真正掌握世界最先进技术。因此，这就需要我国转变视角，改变策

4、略，寻求提高创新能力的新的支撑点。联合国贸发会议（UNCTAD）在2005年公布的《世界投资报告》中显示：在对包含30多个国家152000家企业的海外投资活动调查研究后发现，OFDI能够促进研发活动的增加，进而对母国的创新能力的1···华侨大学硕士学位论文提升产生积极影响。据《2012年中国对外直接投资统计公报》显示，截止到2012年底，境内投资者在国（境）外共设立对外直接投资企业近2.2万家，分布在全球179个国家（地区）。2012年中国对外直接投资流量占全球的份额比重为6.3%，位居全球第3位；对外直接投资存量占全球份额

5、的比重为2.3%，位居全球第13位。OFDI与我国创新能力之间到底存在什么关系，OFDI对我国创新能力如何产生积极影响,成为我们关心的问题。就目前我国OFDI流向来看，亚洲和拉丁美洲占到存量的80%，发达国家不到20%，考虑到我国对不同类别国家进行投资的动因不同，对我国创新能力的影响机理和程度也可能不同。因此，本文以国别差异为切入点来考察对外直接投资对我国创新能力的影响。研究对外直接投资对我国创新能力的影响，具有一定的理论意义和现实意义。从理论上讲，目前关于从投资国别差异方面研究对外直接投资对我国创新能力的影响的文献还比较少

6、，本文的研究可以丰富对外直接投资理论的研究成果。从现实意义上来讲，本文的研究一方面可以为我国“走出去”战略的实施提供理论支撑，为更好地进行对外直接投资提供政策建议。另一方面，面对外需匮乏，产能过剩，我国经济增速高位下行的当口，寻找提高创新能力的途径势在必行，本文的研究可以对我国创新能力的提高提供一些合理的建议和支持。1.1研究思路与论文结构本文首先结合相关文献和目前我国经济发展的现状，阐明了选题的理论意义和实际意义。然后多角度地阐述了选题的理论支撑，并以文献综述的方法总结了关于该选题的国内外相关学者的研究成果，为本文寻找和发

7、现创新点做铺垫。最后在以上工作的基础上，本文以对外直接投资东道国国别差异为突破口，进行进一步分析和研究。理论方面，归纳总结出对这两类不同的国家的投资对我国创新能力影响的机理。在此基础上，运用我国的2004-2011年的省际面板数据进行实证研究，考察对外直接投资国别流向的差异性对我国不同层次创新能力的影响程度。本文研究内容和具体框架如下：本文研究内容共分为六章第一章是导论。首先就本文在什么样的背景下进行展开以及研究的意义是什么等问题进行了说明，然后对论文拟采用的研究方法、思路以及创新点做了初步介绍。2···第1章导论第二章是对

8、外直接投资与技术创新理论。主要介绍本文的理论基础和国内外学者的一些研究成果，理清该命题的发展脉络。首先根据对外直接投资理论的发展，结合本文选题，重点阐述了发展中国家进行对外直接投资的理论基础。在此基础上对OFDI逆向技术溢出效应的国内外动态进行综述和评述。第三章是中国对外直接投资和创新能力