浙江食品药品监管系统行政处罚案卷评查标准

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1、浙江省食品药品监管系统行政处罚案卷评查标准序号标准检查内容扣分方法一、程序合法（30分）（一）管辖正确（5分）1、管辖正确，无越权行为；达到法定移送标准的，按规定移送。超越职权管辖、地域管辖或者层级管辖的,扣5分；应移送未移送的或者未按规定程序和要求移送公安机关的，扣5分。（二）程序合法（25分）1、案件由两人以上承办，出示执法证件，符合回避条件的应予回避。一人承办案件或者一人检查、调查取证的,扣5分；未出示执法证件或者已出示但在调查笔录、现场检查笔录中无反映的，扣3分；符合回避条件未回避的，扣3分。2、抽样、先行登记保存、采

2、取和解除扣押封存、没收和销毁罚没物品、罚没款收缴等程序合法，执法文书使用正确。先行登记保存与扣押、封存混用的，扣5分；扣押与封存混用的，扣3分；应使用而未使用送达回证的，一次扣3分；任一程序违法、文书遗漏或有差错的，扣3分。53、作出处罚决定前，告知当事人违法的事实、处罚的理由和依据、拟处罚的内容、当事人享有的陈述申辩权；属于听证范围的，还应告知当事人有要求举行听证的权利、提出听证要求的期限和听证机关；如当事人要求听证，按规定组织听证。未告知的，扣6分；告知内容不全或不明确的，缺一项扣3分；未听取陈述申辩或者未进行有关核实工作

3、的，扣3分；应使用听证告知书而使用事先告知书的，扣3分；未经局领导批准即告知的，扣2分；未按照要求举行听证的，扣6分。4、内部程序规范、完整，有立案呈批、案件合议（重大案件集体讨论）、法规部门审核、处罚决定呈批、结案等相关手续。未经法规部门审核的,扣5分;对法规部门提出的审核意见不采纳且未作说明的,扣3分;案件合议和重大案件集体讨论不规范或参加人未独立发表意见的，扣3分；相关手续不全，缺一项，扣2分。二、实体合法（50分）（一）事实清楚（15分）1、违法主体认定正确，当事人基本情况清楚完整。主体认定错误的，扣10分；法人或其它

4、组织的名称、性质、经营范围和方式、法定代表人、注册地或个人的姓名、年龄、职业、职务、工作单位、住址等未查明的，缺一项扣2分，扣完为止。2、违法行为的起止时间、地点、涉案人员、手段、过程、结果和违法物品的名称、数量、来源、进销价格、获利情况等情节查明。主要事实认定不清，影响定性处罚的，扣10分；相关事实要素未查清的缺一项扣4分，扣完为止。53、货值金额、违法所得认定正确，并列表说明。应当并可以计算货值金额、违法所得而不计算的，扣5分；不按规定计算或计算模糊、错误的，扣5分。（二）证据确凿充分（15分）1、定案证据符合关联性、合法

5、性、真实性要求。主要定案证据之间矛盾且不能排除的、孤证定案的，扣8分；不按规定要求取证或提取的证据不符合证据要求的，扣5分。2、违法主体的主体资格、违法行为的有关情况有充分证据证明，且证据的形式和取得符合法律规定。应取得而未取得证明违法主体资格条件的营业执照、相关许可证的，扣5分；对涉嫌违法的物品未提取物证或者书证的，扣5分；提取的证据属复印件未注明“与原件相同”字样的，扣3分。3、需作技术鉴定的证据，经法定机构按规定检测，并作出有法律效力的检验报告、鉴定结论或证明文件。确需作技术鉴定而未作鉴定的,扣5分；不按规定要求抽样鉴定

6、的，扣3分。（三）定性及法律适用准确（12分）1、对违法事实的定性准确。定性错误，扣10分；对同时存在两个以上违法事实未分别定性处罚的，扣5分。2、引用法律条文准确、齐全、有效；行政处罚的种类与法律、法规规定相一致。引用法律条文错误，扣5分；自设罚种或者未按规定罚种处罚的（应并处未并处等情形），扣5分；应当同时引据禁则与罚则未引据的，扣3分；引据法律未准确到条、款、项、目的，扣3分。5（四）自由裁量权行使合法、合理（8分）自由裁量权行使得当，从轻、减轻、从重处罚或者免于处罚，有法律依据并说明理由和具体事实。自由裁量缺乏法律依据

7、和充分理由的，扣5分；对查明的数个违法事实仅作部分认定和处罚的，扣5分；处罚幅度显失公正、畸轻畸重或者明显不当的，扣5分。三、文书规范（18分）（一）执法文书规范（4分）全案使用统一格式的办案文书，内容完整，填写规范，字迹工整、清楚。使用非正规格式文书的，扣2分；填写或打印不规范、内容不全的，扣2分；调查终结报告过于简单的，扣3分。（二）调查笔录制作规范（6分）1、内容全面、客观、真实。条理混乱，前后矛盾，避重就轻的，视情扣3-5分；违法行为的时间、地点、涉案人员、过程、结果、违法物品的名称、数量、来源、进销价格、获利情况等情

8、节应记录而未记录的，缺一项扣2分，扣完为止；调查笔录中出现给当事人定性和处罚的具体种类和数额的，扣2分。2、字迹清楚，卷面整洁，符合规定形式。字迹潦草、页面污损的，扣2分；被调查人未在笔录上逐页签字或按指纹、未在笔录终了处注明对笔录真实性的意见、修改处无被调查人签字或按指纹、