食品药品行政处罚案卷评查标准(试行)要点

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1、食品药品行政处罚案卷评查标准（试行） 　　根据国家食品药品监管总局、省政府法制办有关行政处罚程序、文书和评查办法制定本标准。本标准所明确的执法程序、文书与云南省县级市场监督管理行政执法文书格式不同的，执行相关规定，允许合理缺项。 　　评查卷标准分为基本要素和一般要求标准。 第一部分 行政处罚案卷基本要素标准 　　基本要素是指反映行政处罚行为合法性的基本标准和要素，包括：主体、事实、适用法律和程序。案卷严重不符合基本要素规定的，直接评定为不合格案卷。 　　一、主体合法 　　（一）处罚主体合法。实施行政处罚的部门、单位具备行政处罚主体资

2、格；行政处罚符合法定权限；印章使用符合《行政处罚法》及其他有关规定；执法人员必须持有合法、有效执法证件且2人以上。 　　（二）被处罚主体认定准确。被处罚主体必须是违法行为的当事人，被处罚主体名称（姓名）应与资质（资格）证明材料一致。受委托其代理行使接收执法文书材料、陈述申辩、听证等重要权利的人员，应当有当事人进行明确授权的授权委托书。 　　二、事实清楚、证据确凿 　　（一）违法行为是法律、法规、规章规定应当给予处罚的行为； 　　（二）准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果（如有）； 　　（三）卷内证据合法、有效，足以证明违法行为的

3、性质、情节、程度和后果（如有）。 　　三、适用法律正确。处罚依据必须是现行有效的法律、法规、规章，名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；处罚种类、幅度合法适当。 四、程序合法。应按照《行政处罚法》、《行政强制法》、《食品药品行政处罚程序规定》《云南省食品药品行政处罚程序规定实施细则》实施行政处罚和行政强制。第二部分 行政处罚案卷一般要求标准 　　一般要求是指案卷和文书制作与使用规范的要求。 　　一、一般程序处罚案卷标准 　　（一）案件来源登记。主要法律文书有案件来源登记表，该表应符合下列要求： 　　1．应当对登记表预先设定选择

4、项的栏目作出选择，空项应当用杠线表示（其他文书同此要求）。 　　2．登记表填写应完整，并有基本情况介绍。 　　3．应有现场检查笔录、投诉举报材料、检测（检验）报告和相关部门移送材料等附件。 　　（二）立案。主要法律文书有立案审批表，该表应符合下列要求： 　　1．案由书写形式为“涉嫌+具体违法行为（法律责任禁止性说明）+案”，自作出行政处罚决定时，不再使用“涉嫌”二字。 　　2．立案审批表编号应规范，可参照（地区简称）＋执法类别＋执法性质＋[年份]+顺序号统一编制。 　　3．当事人基本情况。当事人名称（姓名）应与资质（资格）证明材料一

5、致。 　　4．案情记载。发生违法行为的时间、地点，列举已取得的相关证据材料。 　　5．承办人意见。应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、目等，以及承办人签名和时间。 　　6．办案机构意见。有办案机构负责人意见、签名及时间。 　　7．审批意见。符合立案条件的，应当在7个工作日内立案。有行政机关分管负责人审批意见、签名及时间。 　　（三）调查取证。主要法律文书有现场检查笔录、调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、查封扣押文书、鉴定结论、调查终结报告等。调查取证文书中有两名以上行政执法人员共同执法的签名，涂改之处应经

6、当事人通过指印、签名或盖章予以确认。 　　1．现场检查笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）应载明： 　　（1）检查的时间、地点。 　　（2）被检查人的基本情况。被检查人是公民的，记载其姓名、年龄、住址、单位等情况；被检查人是单位的，记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务；其他在场有关人员的相关情况。 　　（3）执法人员表明身份和检查范围，告知被检查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。 　　（4）检查的完整内容记录，包括现场检查过程描述、检查中发现的问题、相关数据应具体明确，必要时应附图、附表、照片或录像）。 　　（5

7、）如实施先行登记保存或查封扣押，应记载采取措施情况。 　　（6）检查、记录人员签名。 　　（7）被检查人对检查记录真实性的意见，应由被检查人注明“情况属实”字样并签名或盖章。 　　（8）被检查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。 　　2．调查笔录。每份调查笔录只能对应一个被调查人，应载明： 　　（1）询问人和记录人姓名。 　　（2）询问起止的时间和地点。 　　（3）被调查人的基本情况。 　　（4）执法人员表明身份，告知被调查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。 　　（5）询问内容，反映本案事实的

8、时间、地点、行为、情节、后果等。 　　（6）被调查人对笔录真实性的意见，应在笔录终了处注明“以上笔录与我所述一致”等字样并由被调查人逐页签名确认。 　　（7）被调查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。