山东证监局诚信信息对外服务工作指南

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1、山东证监局诚信信息对外服务工作指南为实现山东辖区诚信信息申报、查询和更正的对外服务规范化、透明化，加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，根据中国证监会《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），制定本指南。一、诚信信息对外服务范围（一）诚信信息记入申报根据《暂行办法》规定，中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构作出的信用评级，属于证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案）可记入诚信信息。辖区公民、法人或者其他组织可于上述事项发生

2、后向我局申报。（二）诚信信息查询1.公民、法人或者其他组织可以向我局申请查询的诚信信息包括：（1）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息；（2）中国证监会及其派出机构采取的监督管理措施；（3）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（4）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（5）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；（6）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（7）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（8

3、）违背诚实信用原则的其他行为信息。2.符合下列条件之一的，辖区公民、法人或者其他组织可向我局提出诚信信息查询申请：（1）公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；（2）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；（3）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；（4）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；（5）证券公司、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人的诚信信息的；（6）证券公司、基金管理公司、期货公司、证券期

4、货服务机构申请查询已聘任或拟聘任的董事、监事、高级管理人员或其他从业人员的诚信信息的；（7）中国证监会规定的其他条件。（三）诚信信息更正申请记入诚信档案的辖区公民、法人或其他组织，认为其诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更应予删除、修改，或者具有其他重大、明显错误的，可以向我局申请更正。二、办理流程与要求（一）申请的提出1.公民、法人或者其他组织向我局提出诚信信息记入、查询、更正申请的，应当提交相应的申请书及相关证明材料，现场办理相关事宜。申请书可在我局官方网站免费下载（网址http://www.csrc.gov.cn/pub/shandong/）。2.公民、法人或其他组织申请查询

5、非本人诚信信息的，查询申请书应经查询对象签字或盖章同意，或有查询对象的其他书面同意文件。3.山东证监局诚信信息对外服务受理部门为局法制工作处，受理时间：工作日9:00-11:30,13:30-17:00，办公地址：济南市市中区经七路86号12层。（二）申请的办理1.我局接收表彰、奖励、评比和信用评级信息申报后，经审查认为符合条件、材料齐备的，在接收之日起5个工作日内记入诚信档案。2.我局接收诚信信息查询申请材料后，经审查符合条件、材料齐备的，予以受理，并在收到查询申请后5个工作日内将查询结果反馈申请人。申请查询的诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或者其他组织的商业秘密及个人隐私等涉密信息的，

6、我局将不予查询。3.我局收到诚信信息更正申请后，经审查符合条件、材料齐备的，予以受理，并在收到更正申请后15个工作日内将处理结果告知申请人。（三）材料提交、信息查询使用要求1.公民、法人或其他组织对自己申报和依法报告、公告的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。公民、法人或其他组织申报、报告和公告的诚信信息，有虚假内容的，我局将依照《暂行办法》规定采取监督管理措施；情节严重的，依法追究法律责任。2.公民、法人或其他组织违反《暂行办法》规定获取、使用、泄露诚信信息的，我局将依照《暂行办法》规定采取监督管理措施；情节严重的，依法追究法律责任。（四）收费管理我局在受理、办理诚信信息申报、查询、更正申

7、请时，可以收取打印、复制、装订、邮寄等成本费用。三、其他规定（一）本指南由山东证监局负责解释。（二）本指南未尽事宜，按照中国证监会相关规定执行。（三）本指南自公布之日起施行。附件：1.证券期货市场诚信信息申报申请表2.证券期货市场诚信信息查询申请表3.证券期货市场诚信信息更正申请表附件1证券期货市场诚信信息申报申请表申报主体信息（必填）申报主体姓名/名称证件类型□居民身份证/护照□统一社会信用代码