交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型.doc

《交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2017年第1号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司二〇一七年六月基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。【重要提示】交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2016年11月15日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】2709号文准予募集注册。本基金基金合同于2016年12月21日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准

2、确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判

3、断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资中小企业私募债券的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开

4、交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金面临特定运作方式的风险：本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作，投资者需在开放期提出申购、赎回申请，每个开放期办理申购或赎回业务的时间分别至少为5个工作日最长不超过20个工作日。在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。此外，本基金封闭期为6个月，封闭期间较长，在封闭期内投资者均无法通过赎回进行资产变现，所以本基金与封闭期较短的混合型基金相比

5、流动性更低，投资者需要承担相应的流动性风险。本基金还面临基金合同提前终止的风险：（1）基金合同生效后，连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人可向中国证监会报告并提前终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。（2）在任一开放期最后一日日终（登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后），出现基金份额持有人数量不满200人或当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000万元情形的，本基金将自动终止基金合同并进行基金财产清算，无需召开基金份额持有人大会。本基金是一只混合型基金，其风险和预期

6、收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本招募说明书所载内容截止日为2017年6月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。目录一、绪言6二、释义7三、

7、基金管理人13四、基金托管人22五、相关服务机构30六、基金的募集32七、基金合同的生效33八、基金份额的申购与赎回34九、基金的投资46十、基金的业绩62十一、基金的财产64十二、基金资产的估值65十三、基金收益与分配71十四、基金的费用与税收73十五、基金的会计与审计75十六、基金的信息披露75十七、风险揭示82十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算88十九、基金合同内容摘要90二十、托管协议的内容摘要105二十一、对基金份额持有人的服务123二十二、其他应披露事项125二十三、招募说明书的存放及查阅方式127二十四、