股民培训班证券品种及流程

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1、长城证券重庆营业部股民特别训练营初级第一堂——证券交易的品种及证券交易的流程第一节　证券交易的品种1990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立标志新中国的证券市场正式形成，至今已发展19年。股票，债券，基金、金融衍生品等统称为证券。一、股票（一）、什么是股票股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，是一种所有权的凭证。具有收益性、风险性、流动性、永久性、参与性、波动性的特点。（二）、我国现行的股票类型1、我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为：国家股：有权代表国家投资的部门或机

2、构以国有资产向公司形成的股份法人股：指企业法人或具有法人资格的事业单位以可支配的资产投入公司形成的股份公众股：又称普通流通股外资股：指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票2、什么是A股、B股、H股、N股、S股A股：人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台港澳）以人民币认购和交易的普通股票。B股：人民币特种股票，是以人民币表明面值，以外币认购和买卖、在境内上市交易的股票。H股：即注册地在内地、上市地在香港的外资股。在美国纽约和新加坡上市的外资股分别称N股和S股（三）、什么是股票市场1、股票市场是股票发行和交易的场所2、根

3、据市场功能划分：发行市场（一级市场）流通市场（二级市场）3、目前我国的股票市场：上海证券交易所深圳证券交易所（四）、我国主要的股票价格指数1、上证综合指数：上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。2、深证成份股指数：是由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。成份指数以1994年7月20日为基期，基期指数为1000点。

4、二、债券（一）、什么是债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特点。（二）、债券的分类1、政府债券：发行主体是政府2、金融债券：发行主体是银行或非银行金融机构3、公司债券：发行主体是股份公司三、基金（一）、什么是证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。（二）、证券投资基金涉及的当事主体1、基金持有人：是指持有

5、基金单位和基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资者。2、基金管理人：是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。在我国，基金管理人由基金管理公司担任。3、基金托管人：是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金惯例人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。（三）、证券投资基金的分类1、根据基金运作方式不同进行分类：（1）、开放式基金：是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。例如：华夏大盘精选、嘉实沪深300等。（2）、封闭式基金：是指基金规模在发行前已确定，在

6、发行完毕后和规定期限内，基金规模固定不变的投资基金。例如：基金同益、基金景宏等。2、根据投资标的不同进行划分（1）、股票型基金：（2）、债券型基金：（3）、货币市场基金：（4）、指数型基金：四、金融衍生品股票、债券属于基础性金融品金融衍生品包括权证，金融期货，金融期权，可转换债券等。（一）、什么是权证权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。按照未来权利的不同，权证可分为认购权证和认沽权证，其中认购权证是指标明未来买入权利的权证，认沽权证是指标明未来

7、卖出权利的权证。（二）、什么是可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。（三）、金融期货金融期货是期货的一种金融期货是以金融工具为基础工具的期货交易金融工具包括：外汇、债券、股票、股价指数第二节证券交易流程开户→委托买卖→成交→结算→查询（一）、开户开户通常包括开证券账户和资金账户证券账户按市场分为：上海证券账户深圳证券账户证券账户按用途分为:A股账户B股账户证券投资基金账户股份转让账户其他账户1、A股账户：又称人民币普通股票账户，可以买卖A股股票及其权证、基金、债券、