股票发行承销协议

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1、股票发行承销协议一、协议双方　　发行公司（甲方）：_______________________　　注册_______________________________　　法定代表人：_____________________________　　主承销商（乙方）：_______________________　　名称：___________________________________　　注册_______________________________　　法定代表人：_____________________________　　二、协议签署的时间和地

2、点　　协议签署时间：___________________________　　协议签署地点：___________________________　　三、协议主旨　　甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销）甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。　　四、承销方式　　甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。　　五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________（即______股），每股面值为人民币壹元，每股发

3、行价为_________元，社会公众股发行额度为_________万股（以国家和省有关主管部门下达的指标为准），发行总市值为_________万元。　　　　六、承销期及起止日期　　本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。　　七、承销付款的日期和方式　　承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入甲方指定的银行帐户。　　八、承销手续费的计算、支付方式　　甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。　　本期股票的承销手续费费率，按

4、国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______％。承销手续费等于总发行股数＊股票发行价格＊承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。　　九、双方的权利及义务　　1．乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。　　2．乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的选择，律师、会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。　　3．乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制

5、订股票发行具体方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。　　4．乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。　　5．按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后1年，辅导工作不另收取费用。为搞好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。辅导期内甲方有责任协助。　　6．乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中介机构，具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙方以发行成功，股票上市为目的协

6、调好各中介机构的关系。　　7．甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、上市、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资料和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真实性、准确性、全面性和合法性承担责任。否则，因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议，并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部情况承担保密义务。　　8．协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，在事先未经双方协商并取得对方书面同意的情况下，将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消息，否则，承担违约责任。　　十、上市推荐　　1．甲方在本期发行的股

7、票如期募齐，并申请在交易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。甲方向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定范围，由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。　　2．未公开售出的余股，由乙方按发行价格全部包销。　　十一、违约责任及争议解决　　甲方与乙方签订协议后，甲方不得再选择其他证券商担任相同或类似角色。如有违约，甲方与其他证券商签订的承销意向书或承销协议将被视为无效；同时，甲方仍应履行本协议规定之全部义务。　　乙方应按时划拨股款，逾期按人民银行规定支付罚息。　　协议双方在协议存续期间如发生争议，应协商解决。协商不成时，双方应将争议提交中国证券监督管理委员会

8、批准设立或确定的仲裁机构调解、仲裁。　　十二、不可抗力　　在承销结束日前的任何时候，如发生政治