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1、★精品文档★股票发行的承销协议 一、协议双方 发行公司:_______________________ 注册地址:_______________________________ 法定代表人:_____________________________ 主承销商:_______________________ 名称:___________________________________ 注册地址:_______________________________ 法定代表人:_____________________________ 二、协议签署的时间和地点 协议签署时
2、间:___________________________ 协议签署地点:___________________________ 三、协议主旨 甲乙双方就乙方负责策划承销甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。 四、承销方式 甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行,甲乙方以余额包销的方式进行。 五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________,每股面值为人民币壹元,每股发行价为_________元2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原
3、创5/5★精品文档★,社会公众股发行额度为_________万股,发行总市值为_________万元。 六、承销期及起止日期 本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算,届满后承销结束。 七、承销付款的日期和方式 承销期届满_______天内,不管股票是否全部售出,乙方均需将全部股票款项划入甲方指定的银行帐户。 八、承销手续费的计算、支付方式 甲乙双方协商同意,______股发行时,甲方向乙方支付股票承销手续费。 本期股票的承销手续费费率,按国家证监会规定的收费标准范围,确定为股票总发行价格的______%。承销手续费等于总发行股数
4、*股票发行价格*承销手续费费率,由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。 九、双方的权利及义务 1.乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续,制订股票发行工作时间表。 2.乙方根据甲方的要求或需求,从有利于发行出发,积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套服务工作,包括股权结构的设置,股票发行价格的确定,股票发行方式,上市时机的选择,律师、会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/5★精品文档★ 3.乙方负责该期股票的承销业务,包括组建承销团,制订股票发行具体方案,编制招股说明书等报审材料,
5、处理发行工作中出现的有关问题。 4.乙方负责推荐甲方本期股票上市,包括编制上市公告书,准备上市申请资料,接受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。 5按中国证监会的要求,乙方负责做好甲方的股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后1年,辅导工作不另收取费用。为搞好上市后的继续辅导,甲方股票上市后的第一次配股由乙方承销,有关配股的条款由双方另行商定。辅导期内甲方有责任协助。 6.乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中介机构,具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙方以发行成功,股票上市为目的协调好各中介机构的关系。 7.甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、上市
6、、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资料和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真实性、准确性、全面性和合法性承担责任。否则,因此而使股票发行受阻或失败,乙方有权终止协议,并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部情况承担保密义务。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/5★精品文档★ 8.协议双方自本协议签署日起至承销结束日止,在事先未经双方协商并取得对方书面同意的情况下,将不以新闻发布会或散发文件的形式,向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消息,否则,承担违约责任。 十、上市推荐 1.甲方在本期发行的股票如期募齐,并申请在交易所上
7、市时,甲方择定乙方为股票上市推荐人。甲方向乙方支付的上市推荐费,按主管部门的规定范围,由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。 2.未公开售出的余股,由乙方按发行价格全部包销。 十一、违约责任及争议解决 甲方与乙方签订协议后,甲方不得再选择其他证券商担任相同或类似角色。如有违约,甲方与其他证券商签订的承销意向书或承销协议将被视为无效;同时,甲方仍应履行本协议规定之全部义务。 乙方应按时划拨股款,逾期按人民银行规定支付罚息。 协议双方在协议存续期间如发生争议,应协
